金融市场学试题_范文大全

金融市场学试题

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【专家解析】金融市场学试题

【优秀范文】金融市场学试题

范文一:金融市场学试题 投稿:龚暱暲

江苏技术师范学院2012—2013学年第1学期

《金融市场学》作业练习题与期末考核问题

注意事项:

1.本试卷适用于商学院金融专业二学历学生使用。

2.期末总成绩根据期末考核和平时听课情况、作业练习情况综合评定。

3. 必须独立完成,字迹清楚,写在作业本上。

作业练习题:

一、单项选择题(应抄写题干和正确答案及其字母)

1.以下关于金融市场的理解与解释中,正确的是( )

A.金融市场是金融工具交易的场所

B.金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动

C.金融市场是非金融机构之间商品和货币的交易关系

D.金融市场是资金供求双方的交易活动

2.金融市场的最后贷款人( )

A.商业银行 B.中央银行 C.政府 D. 企业

3.下列金融机构中不属于存款性金融机构的是( )

A.商业银行 B.储蓄贷款协会 C.财务公司 D.信用合作社

4.以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场是 ( )

A. 货币市场 B. 资本市场 C. 黄金市场 D. 外汇市场

5.Shibor指的是( )

A.上海银行间同业拆借利率 B.香港银行间拆借利率

C.伦敦银行同业拆借利率 D.银行间拆借利率

6.商业票据是大公司为筹措短期资金以( )方式出售投资者的一种短期无担保的承诺凭证

A. 贴现 B.回购 C. 转让 D.租赁

7.回购协议本质上是一种以( )为质押的质押贷款。

A.本票 B. 汇票 C.证券 D.商业票据

8.商业票据是一种( )的承诺凭证

A.短期或中长期 B. 长期 C.无担保 D.有担保

9.在证券交易所公开发行与交易的债券就是( )债券。

A. 记账式债券 B.凭证式债券 C.实物债券 D.电子债券

10.证券场内交易市场是指( )。

A.证券交易所市场 B.柜台交易市场 C.第三市场 D.第四市场

11.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是( )。

A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东

C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东

12.由H股、N股、S股等构成的是( )。

A.社会公众股 B.境内上市外资股 C.境外上市外资股 D.红筹股

13.由某些具有共同利益的人们组织起来的、互助性质的会员组织称为( )

A.储蓄贷款协会 B.邮政储蓄银行 C.储蓄银行 D.信用合作社

14.商业银行参与货币市场的主要目的是( )

A.调剂资金头寸,进行短期资金融通

B.取得投资利润

C.获取该市场上安全的投资品种,实现合理的投资组合

D.通过公开市场操作,实现货币政策目标

15.银行承兑汇票( )

A.是获得某家银行付款承诺的远期汇票

B.是获得某家银行付款承诺的即期汇票

C.不能在二级市场进行转让

D.违约风险低,利率较高

16.大额可转让定期存单不具有以下特征( )

A.不记名、可流通转让 B.在二级市场上交易次数不受任何限制

C.利率既有固定的,也有浮动的 D.定期存款可以提前支取

17.IPO代表的含义是( )。

A.衍生产品 B.首次公开发行 C.场外交易 D. 伦敦银同业拆放利率

18.下列关于普通股的描述中,错误的是( )。

A.普通股股东的盈余分配次于债权人

B.普通股的股利是固定的,与公司经营状况无关

C.优先股股东的盈余分配优先于普通股股东

D.普通股股东一般都有发言权和表决权

19.A股是指( )。

A.以人民币计价和标明面值,以美元和港币认购和交易的股票

B. 在国内市场上市交易并仅限于中国内地居民以人民币买卖的股票

C.注册地在中国内地.上市地在香港的股票

D.注册地在海外、上市地在中国香港或者其他境外国家(地区)的具有中国内地概念的股票

20.下列哪一个不是交易衍生工具的目的?( )

A.金融保险 B.杠杆效应 C.买卖金融资产 D.套利交易

21.商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所作的转让行为是( )

A. 贴现 B. 再贴现 C. 转贴现 D. 承兑

22.按有无抵押担保分,公司债券的类别不包括( ):

A.信用公司债 B.质押公司债 C.不动产抵押公司债 D.保证公司债

23.B股是指( )。

A.在国内市场上市交易并仅限于中国内地居民以人民币买卖的股票

B.以人民币计价和标明面值,以美元和港币认购和交易的股票

C.注册地在中国内地.上市地在香港的股票

D.注册地在海外、上市地在中国香港或者其他境外国家(地区)的具有中国内地概念的股票

24.H股是指( )。

A.在国内市场上市交易并仅限于中国内地居民以人民币买卖的股票

B.以人民币计价和标明面值,以美元和港币认购和交易的股票

C.注册地在中国内地.上市地在香港的股票

D.注册地在海外.上市地在中国香港或者其他境外国家(地区)的具有中国内地概念的股票

25.在基金运行中充当监督和保管作用的机构是( )

A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资人

26.贴现债是按照债券面值打折扣的方式发行,到期时按( )收回的债券。

A.低于债券面值 B.高于债券面值 C.债券面值 D.不等于债券面值

27.证券发行时只对特定的发行对象推销的方式称为( )。

A.私募 B. 公募 C.网上发行 D.网下发行

28.关于基金,下列说法错误的是( )

A.成长型基金是基金中最常见的一种

B.股票基金是指将所有资金全部投资于股票的基金

C.指数基金的特点是其投资组合等同于市场价格指数的权数比例

D.平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以取得资本为目的的普通股之间进行平衡

29.目前世界上最古老的也是最具权威的股票市场指数是( )

A.道琼斯工业平均指数 B.伦敦金融时报指数 C.香港恒生指数 D.标准普尔500指数

30.中央银行的再贴现利率和再贷款利率可称为( )。

A 优惠利率 B实际利率 C 差别利率 D.基准利率

31. 在众多利率中,起决定作用的利率是( )。

A.实际利率 B.浮动利率 C.日利率 D.基准利率

32.根据( )的不同,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金

A.基金存续期 B.法律基础 C.基金规模 D.投资理念

33.开放式基金的买卖价格以( )为基础

A. 市场供求关系 B. 基金份额净值 C.基金份额面值D.市场存款利率

34.债券到期收益率计算的原理是( )。

A.到期收益率是购买债券后一直持有到期的内含报酬率

B.它是能使债券每年利息收入的现值等于债券买入价格的贴现率

C.它是债券利息收益率与资本利得收益率之和

D.它的计算要以债券每年末计算并支付利息、到期一次还本为前提

35.下列哪一项不属于互换?( )

A.货币互换 B.利率互换

C.价值互换 D.股权互换

36. 证券投资基金反映的是( )关系,是一种收益凭证

A.债权债务 B.所有权

C.信托 D.产权关于开放式基金

37. 基金( )是基金的出资人、所有者和受益人

A.份额持有人 B.管理人

C.托管人 D.注册登记机构

38. 关于开放式基金,下列说法正确的是( )

A.投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位,而基金单位总数不变化

B.没有固定的存续期

C.信息披露要求较高 D.具有独立法人资格

39.名义利率适应通货膨胀的变化而变化应( )。

A.同向,同步 B.同向,不同步

C.不同向,但同步 D.不同向,不同步

40.一种资产的内在价值等于预期现金流的( )

A.未来值 B.现值 C.市场值 D.账面值

41.金融市场分为货币市场和资本市场的分类依据是( )

A.交易的性质和层次不同 B.交易的组织方式不同

C.交易对象不同 D.期限不同

42.反映中国证券市场的最主要指数( )

A.深证综合指数 B.上证综合指数 C.深证成指 D.沪深300

43. 某公司获得银行贷款100万元,年利率6%,期限为3年,按年计息,单利计算,则到期后应偿还银行本息共为( )

A.11.91万 B.119.1万

C.118万 D.11.8万

44.我国现行银行存贷款利率属于( )

A. 市场利率 B.公定利率 C. 官定利率 D.实际利率

45.债券投资者所面临的主要风险是( )

A,经营风险 B.利率风险 C.再投资风险 D.赎回风险

25.金融市场按期限划分为货币市场和( )

A.资本市场 B.外汇市场

C.发行市场 D.流通市场

46.债券投资者投资风险中的非系统性风险是( )。

A.利率风险 B.购买力风险 C.信用风险 D.税收风险

47.( )对股价变动影响最大,也最直接。

A.利率 B.汇率 C.股息、红利 D.物价

48.当法定准备金率为20%,商业银行最初所吸收的存款为100万美元时,便有( )必须作为法定存款难备金。

A.5万美元 B.10万美元 C.15万美元 D.20万美元

49. 可以通过证券多样化进行回避的风险是( )

A.系统性风险 B.通胀风险 C.企业风险 D.道德风险

50.下列说法正确的是( )。

A.对看涨期权而言,若市场价格低于协定价格,买方执行期权将有利可图

B.对看跌期权而言,若市场价格高于协定价格,买方执行期权将有利可图

C对看跌期权而言,若市场价格低于协定价格,买方执行期权将有利可图

D.实际上,期权的内在价值可能大于零,可能等于零,也可能为负值

51.下面不属于独立衍生工具的是( )。

A.可转换公司债券 B.远期合同 C.期货合同 D.互换和期权

52.下列不是以盈利为目的的金融机构是( )

A.商业银行 B.信用合作社 C.投资银行 D.保险公司

A.债券柜台市场 B.证券交易所 C.银行间债券市场 D.代办股权转让市场

53.股票市场价格的最直接影响因素是( ),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A. 政治因素 B.公司经营状况 C.宏观经济因素 D. 供求关系

54.资本市场上的交易工具主要有( )和股票。

A.货币头寸 B.票据 C.债券 D.外汇

55.货币市场的期限在( )

A.一年及以上 B.一年及以下 C.两年及以上 D.五年及以内

56.汇票生效必须经过的程序是:

A.签字 B.照票 C.保付 D.承兑

57.( )一般有一个固定的存续期

A.封闭式基金 B.公司型基金 C.契约型基金 D.开放式基金

58.风险大的股票必要收益率应该会高。若成长机会一定,风险大的股票市盈率( )

A.低 B.高 C.不变 D.未知

期末考核题:

一、计算题

1.某投资者以98500元的价格购买了一份期限为95天、面值合计为100000元的国库券,此国库券的贴现收益率是多少?实际投资收益率是多少?

2.一张政府发行的面值为1000元的短期债券,某投资人以950元的价格购买,期限为90天,计算该债券的利率和投资人的收益率。

3.美国政府发行一只10年期的国债,债券面值为1000美元,息票的年利率为9%,每半年支付一次利息,假设必要收益率为8%,则债券的内在价值为多少?

4.现有一张面值为100元、期限8年、票面利率7%、每半年支付一次利息的债券,该债券当前市场价格为94.17元,(根据已知条件,该债券每半年的利息为3.5元,以半年为单位的期限变为16)计算该债券的到期年收益率是多少?

5.公司甲预期今年年末未分配10元/股现金股利,年末股价预期在110元,该股票的资本市场化率为10%,那么当前股票价值应该是多少?

6.银行向企业发放一笔贷款,贷款额为100万元,期限为4年,年利率为6%,按季度计息。

用单利和复利两种方法计算银行应得本息和。

7.某三年期债券,面值100元,票面利率8%,到期一次性还本付息,市场利率为9%,该债券价格应是多少?

8.某投资者以97元的价格,购入还有1年到期的债券,债券面值100元,年息8元。持有期收益率是多少?

二、简答题(应写上题目)

1.标准化期货合约的要素

2. 简述金融市场的功能

3.简述我国的金融监管机构的种类

4. 简述投资基金的含义

5. 股票交易中的场外市场交易有何特点

6.市盈率指标的缺点

7.简述金融资产的含义及特征。

8.简述“荷兰式”招标和“美国式”招标的特点

9.投资基金按投资标的的分类

10.投资基金特点

11.目前国外最重要的指数有哪些(指出6个以上)

12.简述金融机构的分类

13.简述利率的种类及各种利率的含义

14.简述公募基金与私募基金的含义

15. 简述期货交易和远期交易的主要区别

16.简述金融自由化的主要表现

17.债券的分类

18.简述远期合约交易的优缺点。

19.市盈率和股权投资风险的关系

20.基金证券同股票、债券相比存在的区别

三、论述题(应写上题目)

1.论述决定和影响利率的因素

2.说明债券价值的影响因素

3. 论述股权价值和公司未来成长机会的关系

4. 阐明开放式基金封闭式基金的区别

5. 阐明优先股与普通股的区别

6. 试论述在投资基金时需考虑哪些因素,并简要解释?

7. 试分析我国近期股市低迷的原因

范文二:金融市场学试题 投稿:郑芌芍

金融市场学》试题

一、填空题(每空1分,共30分)

1、货币头寸所以被作为金融市场交易工具,是由金融管理当局实行( )制度引起的。

2、证券交易所的组织形式有两种,即( )和( )。

3、银行承兑汇票的( )和( )之和被称为综合利率。

4、各国场外交易的形式主要有三种,即( )、( )和( )。

5、股票有两种基本价格,即( )和( )。

6、公司分析中的定量分析主要包括( )和( )。

7、套期保值遵循的根本原则是( )。

8、金融工具之间的差别,概括起来是三个方面的不同:( )、( )、( )。

9、我国金融市场的主要监管机构是( )。

10、货币头寸所以被作为金融市场交易工具,是由金融管理当局实行( )制度引起的。

11、本票有两个当事人,即( )和( )。

12、股份公司可以发行多种股票,其中最基本的和最先发行的股票即为( )。

13、证券经纪人同票据经纪人一样,也兼有( )和( )

的性质。

14、证券承销主要有( )和( )两种方式。

15、证券公司代理客户买卖证券通常是两种途径:一是( ),二是( )。

16、证券交易所的组织形式有两种,即( )和( )。

17、按照( )方式,同业拆借市场可划分有担保拆借市场和无担保拆借市场。

二、选择题(包括单选和多选,其中五个备选答案为多选题。每题2分,共30分)

1、金融市场的客体是指金融市场的( )。

A、交易对象 B、交易者 C、交易价格 D、媒体

2、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称为( )。

A、店头市场 B、议价市场

C、公开市场 D、第四市场

3、一般情况下,企业多在资本市场上活动,是( )上最重要的筹资者。

A、票据市场 B、证券市场 C、股票市 D、债券市场 E、外汇市场

4、当法定准备金率为20%,商业银行最初吸收的存款为250美元万时,便有( )必须作为法定存款准备金。

A、10万美元 B、50万美元

C、25万美元 D、12.5万美元

5、票据是一种无因债权证券,这里的“因”是指( )。

A. 产生票据权利义务关系的原因

B、票据产生的原因 C、票据转让的原因

D、发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因

6、一种票据的发行,必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提,这种票据是( )

A、汇票 B、本票 C、支票 D、即期汇票

7、在下列各种经纪人中,属于货币市场的经纪人有( )。

A、货币经纪人 B、短期证券经纪人

C、证券承销人 D、票据经纪人 E、外汇经纪人

8、在证券交易中,经纪人同客户之间形成了( )关系

A、委托代理关系 B、债权债务关系

C、信任关系 D、买卖关系 E、所有权关系

9、我国证券公司的设立和审批制度,同( )有相似之处。

A、美国登记制 B、日本特许制

C、欧洲的混合制 D、会员制

10、 同业拆借市场具有( )特点。

A、期限短 B、交易手段先进 C、动性高

D、利率敏感 E、交易额大

11、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称为( )

A、 市场 B、议价市场

C、公开市场 D、第四市场

12、企业是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的( )

A、中心 B、基础 C、枢纽 D、核心

13、 本票的当事人有两个,即( )

A、出票人和收款人 B、出票人和付款人

C、承兑人和付款人 D、执票人和收款人

14、在保证金信用交易中,客户与经纪人之间形成了( )

A、委托代理关系 B、债权债务关系

C、信任关系 D、买卖关系

15、我国债券公司的设立和审批制度,同( )有相似之处。

A、美国登记制 B、日本特许制

三、判断正误,并简要说明理由(每题8分,共40分)

1、由于世界各国金融市场的发达程度不同,因此,市场本身的构成要素也不同。

2、议价市场和店头市场的买卖活动通过双方议价成交,因此两个市场没有什么区别。

3、票据虽然有本票、汇票、支票之分,但是需要承兑的票据只有汇票一种。

4、债券表示所有权关系,股票表示债权债务关.经纪人在市场上为买卖双方成交撮合并且要收取佣金,因此,很多交易者不愿意通过经纪人进行交易。

5、证券公司不仅充当证券投资的中介,还成为证券市场上重要的投资商。

范文三:《金融市场学试题》 投稿:段测浌

《金融市场学》试题

专业: 姓名: 学号:

一、名词解释(共32分)

• 1、货币市场

• 2、外汇

• 3、汇票贴现

• 4、金融工具

• 5、可赎回债券

• 6. 实际利率

• 7、年金

• 8、到期收益率

二、判断正误题(先判断正误再说明理由)(共15分)

• 1、一般情况下,同业拆借市场的拆借利率应高于中央银行的再贴现率。

2、股票流通市场的核心是场内交易,股票交易市场的主要组织方式是证券交易所。

3、 一般情况下,外国发生严重通货膨胀,汇率上升。

4、 一般来说,凡专门从事各种金融活动的组织,均称为银行。

5、 利率是一定时期本金与利息之比。

三、计算题(共40分)

• 1.欲投资三年期的债券,该债券面值是1000元,息票利率是8%,若债券当前购买价格是1035.42元,问该债券的到期收益率是多少?

• 2.某股票市场以A、B、C、D四种股票为样本,基期价格分别是5元、6元、8元、9元,报告期价格分别为10元、15元、20元、25元,基期指数为100,各股票权重分别为100、150、200、250,请用加权平均法计算股价指数。

• 3.假设A公司股票目前的市价为每股20元。用15000元自有资金加上从经纪人处借得的5000元保证金贷款购买了1000股A股票。贷款年利率为6%。

• (1)如果A股票价格立即变为25元,经纪人账户上的净值会变动多少百分比?

• (2)如果维持保证金比率为25%,A股票价格跌到多少才会收到追缴保证金通知?

4.某公司债券面值为1 000元,票面利率为8%,期限三年,每年末支付一次利息。如果当前市场利率为5%,该债券的市场价值为多少?该债券的久期为多少?

四、简答题(共13分)

• 1. 息票率在债券价值分析中的主要影响有哪些?(6分)

2. 与货币市场工具相比,资本市场工具具有哪些特征? (7分)

范文四:金融市场学试题 投稿:秦騱騲

金融市场学试题

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一、 解释下列名词

1、 金融衍生工具

2、 债券

3、 基金证券

4、 同业拆借市场

5、 回购协议

6、 股票行市

7、 银行承兑汇票

8、 普通股

9、 债券现值

10、 投资基金

11、 远期外汇交易

12、 金融期货

13、 金融期权

14、 看涨期权

15、 看跌期权

16、 远期升水

17、 套期保值交易

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二、单项选择题

1.按( )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。

A.交易范围 B.交易方式 C.定价方式 D.交易对象

2.( )是货币市场区别于其它市场的重要特征之一。

A.市场交易频繁 B.市场交易量大 C.市场交易灵活 D.市场交易对象固定

3.金融市场的宏观经济功能不包括( )。

A.分配功能 B.财富功能 C.调节功能 D.反映功能

4.( )一般没有正式的组织,其交易活动不是在特定的场所中集中开展,而是通过电信

网络形式完成。

A.货币市场 B.资本市场 C.外汇市场 D.保险市场

5.( )是金融市场上最重要的主体。

A.政府 B.家庭 C.企业 D.机构投资者

6.家庭在金融市场中的主要活动领域( )

A.货币市场 B.资本市场 C.外汇市场 D.黄金市场

7.( )成为经济中最主要的非银行金融机构。

A.投资银行 B.保险公司 C.投资信托公司 D.养老金基金

8.商业银行在投资过程当中,多将( )放在首位。

A.期限性 B.盈利性 C.流动性 D.安全性

9.( )是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。

A.佣金经纪人 B.居间经纪人 C.专家经纪人 D.证券自营商

10.( )是货币市场上最敏感的“晴雨表”。

A.官方利率 B.市场利率 C.拆借利率 D.再贴现率

11.一般来说,( )出票人就是付款人。

A.商业汇票 B.银行汇票 C.本票 D.支票

12.( )指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票。

A.资产股 B.蓝筹股 C.成长股 D.收入股

13.下列哪种有价证券的风险性最高( )

A.普通股 B.优先股 C.企业债券 D.基金证券

14.基金证券体现当事人之间的( )

A.产权关系 B.债权关系 C.信托关系 D.保证关系

15.下列哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利( )

A.金融期货 B.金融期权 C.金融互换 D.金融远期

16、回购协议中所交易的证券主要是( )。

A.银行债券 B.企业债券 C.政府债券 D.金融债券

17、( )是四种存单中最重要、也是历史最悠久的一种,它由美国国内银行发行。

A.国内存单 B.欧洲美元存单 C.扬基存单 D.储蓄机构存单

18、最早开发大额可转让定期存单的银行是( )。

A.美洲银行 B.花旗银行 C.汇丰银行 D.摩根银行

19、下列存单中,利率较高的是( B )。

A.国内存单 B.欧洲美元存单 C.扬基存单 D.储蓄机构存单

20.目前,在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为( )。

A.协议包销 B.俱乐部包销 C.银团包销 D.委托包销

21.决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括( )。

A.债券的期值 B.债券的待偿期 C.市场收益率 D.债券的面值

22.利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在( )。

A.市场是否是完全竞争的 B.投资者是否是理性的 C.期限不同的证券是

否可以完全替代 D.参与者是否具有完全相同的预期

23.债券投资者投资风险中的非系统性风险是( )。

A.利率风险 B.购买力风险 C.信用风险 D.税收风险

24.按( )的方式不同,股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。

A.达成交易 B.买卖双方决定价格 C.交割期限 D.交易者需求

25.股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为( )

A.场内交易市场 B.柜台市场 C.第三市场 D.第四市场

26.我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是( )。

A.算术平均法 B.加权平均法 C.除数修正法 D.基数修正法

27.从股票的本质上讲,形成股票价格的基础是( )。

A.所有者权益 B.供求关系 C.市场利率 D.股息收益

28.下列哪项不是戈登模型的假定条件( )

A.股息的支付在时间上是永久性的 B.股息的增长速度是一个常数 C.模

型中的贴现率大于股息增长率 D.模型中的贴现率小于股息增长率

29.( )对股价变动影响最大,也最直接。

A.利率 B.汇率 C. 股息、红利 D. 物价

30.下列哪项不是市场风险的特征( )

A.由共同因素引起 B.影响所有股票的收益 C.可以通过分散投资来化解

D.与股票投资收益相关

31.投资基金的特点不包括( )。

A.规模经营 B.集中投资 C.专家管理 D.服务专业化

32.按照( )不同,投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。

A.是否可以赎回 B.组织形式 C.经营目标 D.投资对象

33.下列哪项不属于成长型基金与收入型基金的差异( )。

A.投资目标不同 B.投资工具不同 C.资金分布不同 D.投资者地位不同

34.下列哪项不是影响债券基金价格波动的主要因素:( )。

A.利率变动 B.汇率变动 C.股价变动 D.债信变动

35.在我国,封闭型基金在规定的发行时间里,发行总额未被认购到基金总额的( ),

则该基金不能成立。

A.50% B.60% C.70% D.80%

36.一般而言,开放型基金按计划完成了预定的工作程序,正式成立( )后,才允许

投资者赎回。

A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月

37.影响证券投资基金价格波动的最基本因素是( )。

A.基金资产净值 B.基金市场供求关系

C.股票市场走势 D.政府有关基金政策

38.目前,全球主要外汇市场中,日均交易量最大的金融中心城市是( )。

A.纽约 B.伦敦 C.东京 D.新加坡

39.以( )为主体形成的外汇供求,已成为决定市场汇率的主要力量。

A.各国中央银行 B.外汇银行 C.外汇经纪商 D.跨国公司

40.从主观上分析,外汇市场交易风险有( )。

A.外国货币购买力的变化 B.本国货币购买力的变化

C.国际收支状况 D.外汇投机活动的干扰

41.按承保风险性质不同,保险可以分为( )。

A.财产保险和人身保险 B.个人保险和团体保险

C.原保险和再保险 D.自愿保险和法定保险

42.按承保方式不同,保险可以分为( )。

A.财产保险和人身保险 B.个人保险和团体保险

C.原保险和再保险 D.自愿保险和法定保险

43.( )对保险标的不具有保险利益,保险合同无效。

A.保险人 B.投保人 C.被保险人 D.受益人

44.年金保险属于( )。

A.死亡保险 B.生存保险 C.生死两全保险 D.健康保险

45. 从学术角度探讨,( )是衍生工具的两个基本构件。

A.远期和互换 B.远期和期货 C.远期和期权 D.期货和期权

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三、多项选择题

1.在经济体系运作中市场的基本类型有( )

A.要素市场 B.服务市场 C.产品市场 D.金融市场 E.钱币市场

2. 金融市场的微观经济功能包括( )

A.聚敛功能 B.财富功能 C. 流动性功能 D. 分配功能 E.交易功能

3.金融市场按交易与定价方式分为( )

A.货币市场 B.议价市场 C.店头市场 D.第四市场 E. 公开市场

4.金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起,这些因素包括( )

A.信贷 B.金融结构 C.完美而有效的市场 D.不完美与不对称的市场E. 投机与套利

5.同家庭部门相比,机构投资者具有以下特点( )

A.投资管理专业化 B.投资管理自由化

C.投资金额不定化 D.投资行为规范化 E. 投资结构组合化

6.一般来说,在金融市场上,主要的机构投资者为( )

A.商业银行 B.保险公司 C.投资信托公司 D.养老金基金 E.企业

7.利率与远期汇率和升、贴水之间的关系是( )。

A.利率高的货币,其远期汇率表现为贴水

B.利率高的货币,其远期汇率表现为升水

C.利率低的货币,其远期汇率表现为贴水

D.利率低的货币,其远期汇率表现为升水

E.利率与远期汇率和升、贴水之间没有直接联系

8.证券公司具有以下职能( )

A.充当证券市场中介人 B.充当证券市场资金供给者 C.充当证券市

场重要的投资人 D.提高证券市场运行效率 E.管理金融工具交易价格

9.影响汇率变动的因素有( )。

A.国际收支状况 B.通货膨胀率差异

C.利率差异 D.政府干预

E.心理预期

10.票据具有如下特征( )

A.有因债权证券 B.设权证券 C.要式证券 D.返还证券 E.无瑕疵证券

11.债券因筹资主体的不同而有许多品种,它们都包含( )基本要素

A.债券面值 B.债券价格 C.债券利率 D.债券偿还期限 E.债券信用等级

12.债券按筹集资金的方法可分为( )

A.政府债券 B.公司债券 C.金融债券 D.公募债券

E.私募债券

13.股票通常具有以下特点( )

A.无偿还期限 B.代表股东权利 C.风险性较强 D.流动性较差 E.可转化为债权

14.基金证券同股票、债券相比,存在如下区别( )

A.投资地位不同 B.风险程度不同 C. 收益情况不同 D. 投资方式不同 E.投资回收方式不同

15.下列影响汇率变动的因素有( )

A.国民经济发展状况 B.国际收支状况 C. 通货状况 D. 外汇投机及人们心理预期的影响 E.各国汇率政策的影响

16、第四市场这种交易形式的优点在于( )。

A.信息灵敏,成交迅速 B.交易成本低 C.可以保守交易秘密 D.不冲击股票行市

17. 回购利率的决定因素有( )

A.用于回购的证券的质地 B.回购期限的长短 C. 交割的条件 D. 货币市场其它子市场的利率水平

18.同传统的定期存款相比,大额可转让定期存单具有以下几点不同( )。

A.存单不记名 B.存单金额大 C.存单浮动利率 D.存单可提前支取

19.一般地说,存单的收益取决于下列哪些因素( )。

A.发行银行的信用评级 B.存单的期限 C.存单的发行规模 D.存单的供求量

20.同其它货币市场信用工具相比,政府短期债券的市场特征( )

A.违约风险小 B.流动性强 C.面额较大 D.收入免税 自考资讯:湖南省自考网:http://www.hnctw.com/整理

四、判断题

1.金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制,是金融市场的深刻内涵和自然发展,其中最核心的是供求机制。( )

2.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”,这实际上指的就是金融市场调节功能。( )

3.金融中介性媒体不仅包括存款性金融机构、非存款性金融机构以及作为金融市场监管者的中央银行,而且包括金融市场经纪人。( )

4.资本市场是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。( )

5.金融市场按交易方式分为现货市场、期货市场和期权市场。( )

6.议价市场、店头市场和第四市场,都是需要经纪人的市场。( )

7.政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者,为了弥补财政赤字,一般是在次级市场上活动。( )

8.政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体之外,还是重要的监管者和调节者,因而在金融市场上的身份是双重的。( )

9.机构投资者和家庭部门一样,是主要的资金供给者,两部门在资本市场的地位是互为促进。( )

10.商业银行与专业银行及非银行金融机构的根本区别,是它接受活期存款,具有创造存款货币的职能。( )

11.佣金经纪人不属于任何会员行号,而仅以个人名义在交易厅取得席位,是我们通常所说的自由经纪人,这类经纪人在美国最为流行。( )

12.按照票据发票人或付款人的不同,票据可分为汇票、本票和支票。( )

13.汇票、本票和支票都是需要承兑后方为有效的票据。( )

14.任何金融产品的收益性与流动性都是成反比例变动,即收益性越强,流动性越差。( )

15.在对公司增资扩股方面,优先股股东享有优先认股权和新股转让权。( )

16.一般来说,任何银行可用于贷款和投资的资金数额可以大于负债额减法定存款准备金余额。( )

17.美国的商业票据属本票性质,英国的商业票据则属汇票性质。( )

18.债券等价收益率低于真实年收益率,但高于银行贴现收益率。( )

19.货币市场共同基金一般属封闭型基金,即其基金份额不可以随时购买和赎回。( )

20.一般而言,债权私募发行多采用直接发行方式,而公募发行则多采用间接发行方式。 ( )

21.债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。( )

22.债券的价格与债券的收益率之间有着极为密切的关系,当债券价格下跌时,收益率也同时下降。( )

23.为了规避债券投资风险,应该使得投资期限长期化。( )

24.以发起方式设立公司,可以采用公募发行方式发行股票。( )

25.场外交易是股票流通的主要组织方式。( )

26.第四市场的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间。( )

27.股票行市与预期股息收益和市场利率成正比。( )

28.按照对风险的分类,企业风险既属于外部风险也属于个别风险。( )

29.一般而言,买卖封闭型基金的费用要低于开放式基金。( )

30.新兴成长基金与积极成长基金一样,追求的是资本的长期利润,而不是当前收入。( ) 自考资讯:湖南省自考网:http://www.hnctw.com/整理

五、简答题

1.外国投资者进入一国金融市场会对其产生哪些作用?

2.利率预期假说的基本命题和前提假设是什么?

3.简述同业拆借市场的功能。

4.场外交易的组织形式是什么?

5.简述外汇市场的功能。

6.金融市场有哪些主要功能?

7、回购利率的决定因素有哪些?

8、什么是金融市场,其具体内涵如何?

9、金融工具的特征及其相互关系?

六、论述题

1. 试述本票、汇票、支票之间的异同?

2.股票与债券的区别与联系

3.简述影响债券转让价格的主要因素。

4、简述衍生金融市场的功能。

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范文五:自学试题金融市场学 投稿:彭跫跬

名词解析

同业拆借市场 契约型基金 远期汇率 第四市场 私募基金 贝塔系数 看跌期权 间接标价法 离岸金融 票据 回购协议 金融期货 金融互换 公司型基金 间接融资 金融资产

远期外汇交易 亚洲美元 直接标价法 衍生金融工具 可转换公司债券 价格发现 外汇 看涨期权 欧洲美元 套期保值 投资基金 可转让大额定期存单 有限责任公债 第三市场 系统性风险 基金证券 同业拆借市场偿债基金公司债 期汇交易

简答题

简述场外市场的重要意义。 简述证券交易所的交易原则。 简述政府发行债券的目的。

简述金融期货交易与金融远期交易的区别。 简述证券投资基金的功能。

简述影响企业债券信用评级的因素。 简述证券市场监管的原则。 简述投资组合管理的基本步骤。 简述离岸金融市场的作用。 简述互换与掉期的区别。

简述证券投资基金的含义及其特点。 简述股票发行市场与流通市场的关系。 简述回购的定义及分类。

试比较开放型基金与封闭型基金的区别。 简述什么是回购协议。

货币的时间价值 股票 投资基金 成长型基金 信用交易 期权交易 逆回购协议 投资 蓝筹股票 货币互换 直接融资 证券交易所 联邦基金市场 转换公司债 利率互换 远期外汇交易 对冲基金 金融债券

简要比较股票看涨期权和认股权证的异同。 简述已成立的股份公司增资的主要目的。 简述对证券市场监管的意义。

封闭式基金与开放式基金的区别是什么? 简述直接融资的优点与局限性。

股票交易中的场外市场交易有何特点? 简述证券市场监管的目标。 简述外汇市场的作用。 如何理解金融市场的涵义? 简述金融市场的功能和作用。 影响黄金价格的主要因素有哪些? 简述证券投资基金的优缺点。 影响债券票面利率的因素有哪些? 简述制定债券票面利率的依据。 简述金融期货交易的特征。

简述封闭式基金与开放式基金的含义及两者的区别。 简述衍生金融工具的含义及其功能。 简述证券交易所的交易原则。 简述直接融资的优点与局限性。 简述证券投资基金的含义及其特点。 简述普通股与优先股的主要区别。 简述场外交易的特点。 简述证券市场监管的目标。 简述股票指数期货的特点。

影响外汇供求变动的主要因素有哪些? 金融市场管理的主要内容是什么? 简述现代金融市场的特点。

简述金融市场管理的一般性原则及管理手段。

简述证券投资的主要分析方法及内容;实践中应如何结合运用? 简述外汇市场的主要交易方式。 简述证券市场管理的一般原则。 简述股票流通市场的功能。

证券市场发展的新特点有哪些? 金融市场的构成要素有哪些?

证券交易所特有的组织功能体现在哪些方面? 债券与股票的主要区别体现在哪些方面? 伦敦金融市场所具有的主要特点是什么? 证券交易所交易行为管理的主要内容有哪些? 商业票据市场的主要参与者是哪些?

与普通股比较,优先股股票具有什么特点? 证券的场外交易具有什么特点?

股票投资风险的主要防范策略是什么? 证券市场管理的原则包括哪些方面? 简述股票流通市场的主要功能。

简述基金投资策略的主要体现。 简述离岸金融市场的作用。 简述行业竞争结构分析的内容。

简述债券回购协议交易的定义及其本质。 简要分析债券票面利率确定的依据。 简述证券交易所管理的主要内容。

试比较封闭型基金与开放型基金的区别。

论述题

股份公司股东的权利和义务是什么?

请对债券投资和股票投资及其收益进行比较分析。 试分析企业发行股票的目的。 影响黄金市场行情的因素有哪些?

请分析说明金融市场投资应当把握的基本原则。 试述货币市场对机构投资人的意义。

试述金融期货交易与金融期权交易的差异。 试述证券流通市场管理的主要内容。 试述外汇期货交易与外汇远期交易的关系。 结合实际说明我国企业发行债券与股票的目的。 比较分析存款、债券、股票等投资方式的优劣。 分析影响股票供求关系进而造成股价波动的主要因素。 阐述中央银行三大货币政策工具的作用。 试述金融市场的功能与作用。 试述证券投资的基本原理。

金融期权交易和金融期货交易都是对远期交易的创新,但这两种衍生金融产品又存在着极大的不同,试述金融期权交易与金融期货交易的不同之处。 结合实际谈谈为什么要对证券市场进行监管。 结合实际论述金融市场的功能和作用。

中国证监会主席尚福林指出,资本市场正处在难得的发展机遇期,大力发展资本市场需要大力发展证券投资基金,试比较基金证券同股票、债券相比存在哪些区别。 试论基本分析与技术分析的含义及区别。 试论金融市场的作用。

试论述衍生金融工具的“双刃剑”作用。

试述金融市场监管的必要性及一般原则。 结合现实说明影响股票价格波动的因素。 论述金融期权交易和金融期货交易的异同。

什么是基金证券?并阐述基金证券与股票、债券之间的区别。 结合我国证券市场的现状,说明证券市场监督的含义和重要性。

范文六:《金融市场学》模拟试题 投稿:曹铱铲

李苏林 《金融市场学》模拟试题 一、单选题 (共40题) 第 1 题. 股票的净值又可称为( ) A.面值 B.每股净资产 C.清算价格 D.市场价格 【正确答案】 :B 第 2 题. 投资者买入期权后等待标的物价格下跌后执行期权以获取收益的期权合约是( ) A.利率期权 B.双向期权 C.金融互换 D.看跌期权 【正确答案】 :D 第 3 题. 下列哪项不是证券结算公司的功能( ) A.中央登记

李苏林 B.中央交易 C.中央存管 D.中央结算 【正确答案】 :B 第 4 题. 间接融资与直接融资相比( ) A.间接融资安全性低 B.间接融资风险较大 C.间接融资风险较小 D.间接证券流动性不强 【正确答案】 :C 第 5 题. 向公众出售其股份或受益凭证募集资金,并将所获得资金分散童子与多样化证券 组合的金融中介机构是( ) A.保险公司 B.投资基金 C.证券公司 D.上市公司 【正确答案】 :B

李苏林 第 6 题. 买卖双方在未来某一预定日期以预定价格购买过出售一定数量的金融资产的合 约,称作( ) A.金融期货 B.金融期权 C.金融远期 D.金融互换 【正确答案】 :A 第 7 题. 按交易时扮演角色的不同,金融市场参与者划分为( ) A.自然人和法人 B.投资者和金融机构 C.银行和企业 D.投资者和筹资者 【正确答案】 :D 第 8 题. 以下关于金融市场的理解与解释中,正确的是( ) A.金融市场是金融工具交易的场所 B.金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动 C.金融市场是金融机构之间的交易活动

李苏林 D.金融市场是资金供求双方的交易活动 【正确答案】 :B 第 9 题. 下列各组织中属于政府监管组织的是( ) A.中国银行业监督管理委员会 B.中国银行业协会 C.中国证券业协会 D.上海证券交易所 【正确答案】 :A 第 10 题. 中央银行是货币市场的主要参与者,中央银行参与货币市场的主要目的是( ) A.调剂资金头寸,进行短期资金融通 B.取得投资利润 C.获取该市场上安全的投资品种,实现合理的投资组合 D.通过公开市场操作,实现货币政策目标 【正确答案】 :D 第 11 题. 资金供给者与需求者之间融资活动的两种基本形式是( ) A.直接融资和间接融资

李苏林 B.股票融资和债券融资 C.股票融资和银行贷款 D.商业票据融资和银行贷款 【正确答案】 :A 第 12 题. 交易双方按照合同规定, 在合同有效期内, 按照约定的支付率交换一系列现金流 的合约叫做( ) A.金融期货 B.金融期权 C.金融远期 D.金融互换 【正确答案】 :D 【您的答案】 :空 第 13 题. 下列机构属于行业组织的是( ) A.中国证券监督管理委员会 B.中国银行业协会 C.中国保险监督管理委员会 D.中国银行业监管管理委员会 【正确答案】 :B 【您的答案】 :空

李苏林 第 14 题. 以股票指数为期权合约标的物的期权合约是( ) A.外汇期权 B.利率期权 C.股票期权 D.股票指数期权 【正确答案】 :D 【您的答案】 :空 第 15 题. 银行与非银行金融机构为了筹措资金, 按照有关法律和发行程序, 利用自身信誉 向社会公开发行的债券是( ) A.企业债券 B.信用公司债 C.基金债券 D.金融债券 【正确答案】 :D 【您的答案】 :空 第 16 题. 金融期权按交易对象划分不包括( ) A.外汇期权 B.利率期权 C.看涨期权

李苏林 D.股指期权 【正确答案】 :C 【您的答案】 :空 第 17 题. 以下机构中对金融资产管理公司进行监管的是( ) A.中国人民银行 B.中国证券监督管理委员会 C.中国银行业监督管理委员会 D.中国保险监督管理委员会 【正确答案】 :C 【您的答案】 :空 第 18 题. 专门为证券交易办理存管、 资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构是 ) ( A.证券承销人 B.证券交易经纪人 C.证券交易所 D.证券结算公司 【正确答案】 :D 【您的答案】 :空 第 19 题. 大宗交易者绕开通常的经纪人, 彼此间利用电脑网络直接进行交易的市场称 ) ( A.垫头交易市场

李苏林 B.柜台交易市场 C.第三市场 D.第四市场 【正确答案】 :D 【您的答案】 :空 第 20 题. 一张面值为10万元的银行承兑汇票,离到期还有90天,贴现率为5.32%.现假定 一个投资者持有30天后将其卖出,预期贴现率为5.02%,则投资者的收益率为( ) A.4.56% B.5.05% C.5.92% D.6.02% 【正确答案】 :C 【您的答案】 :空 第 21 题. 与其他同期限金融工具相比较,具有风险最低、流动性最高的特点的是( ) A.存款 B.国库券 C.基金 D.保险单 【正确答案】 :B 【您的答案】 :空

李苏林 第 22 题. 以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做( ) A.证券承销人 B.证券交易经纪人 C.证券交易所 D.证券结算公司 【正确答案】 :A 【您的答案】 :空 第 23 题. 一般来讲,公司债券与政府债券比较( ) A.公司债券风险小,收益低 B.公司债券风险大,收益高 C.公司债券风险小,收益高 D.公司债券风险大,收益低 【正确答案】 :B 【您的答案】 :空 第 24 题. 在特定的时间,按协议价格和数量买卖某种指定金融资产的权利称为( ) A.金融远期 B.金融期权 C.金融期货 D.金融互换

李苏林 【正确答案】 :B 【您的答案】 :空 第 25 题. 按照交易工具的不同期限,金融市场分为( ) A.票据市场和证券市场 B.现货市场和期货市场 C.货币市场和资本市场 D.初级市场和二级市场 【正确答案】 :C 【您的答案】 :空 第 26 题. 卖出者只能被动履行义务的是( ) A.金融期货 B.金融期权 C.金融远期 D.金融互换 【正确答案】 :B 【您的答案】 :空 第 27 题. 金融工具迅速变为货币而不致遭受损失的能力是指( ) A.收益性 B.流动性

李苏林 C.风险性 D.期限性 【正确答案】 :B 【您的答案】 :空 第 28 题. 以下关于优先股特征的描述哪一项是正确的?( ) A.与债券相同 B.其股东在企业经营中具有特殊权力 C.其股东在财产分配方面优先 D.其股息随企业业绩变化而变化 【正确答案】 :C 【您的答案】 :空 第 29 题. 一般来讲,政府债券与公司债券比较( ) A.政府债券风险小,收益低 B.政府债券风险大,收益高 C.政府债券风险小,收益高 D.政府债券风险大,收益低 【正确答案】 :A 【您的答案】 :空 第 30 题. 交易双方在期货交易所内以公开竞价的方式成交后, 承诺在未来某一固定日期或

李苏林 某一段时期内,以事先约定的价格交付某种特定数量的金融工具的标准合约是( ) A.金融远期 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换 【正确答案】 :B 【您的答案】 :空 第 31 题. 市场上金融工具价格下降可能带来的风险称为( ) A.收益性风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.信用风险 【正确答案】 :B 【您的答案】 :空 第 32 题. 具有法定票式,表明债权债务关系的有价凭证,叫做( ) A.债券 B.股票 C.票据 D.汇票

李苏林 【正确答案】 :C 【您的答案】 :空 第 33 题. 在双方的交易关系中,合约赋予买方权利,卖方没有任何权利,随时准备履行相 应的义务的是( ) A.期货交易 B.期权交易 C.现货交易 D.外汇交易 【正确答案】 :B 【您的答案】 :空 第 34 题. 货币市场的交易标的物为( ) A.实物资产 B.虚拟资产 C.期限在一年以内的金融资产 D.期限在一年以上的金融资产 【正确答案】 :C 【您的答案】 :空 第 35 题. 单位或个人所拥有的以价值形态存在的资产, 是一种索取实物资产的权利, 这是 指( )

李苏林 A.金融工具 B.股票 C.金融资产 D.股权 【正确答案】 :C 【您的答案】 :空 第 36 题. 以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场是( ) A.货币市场 B.资本市场 C.黄金市场 D.外汇市场 【正确答案】 :A 【您的答案】 :空 第 37 题. 资金供求双方运用各种金融工具,通过各种途径进行的金融性交易活动是( ) A.广义金融市场 B.狭义金融市场 C.广义融资市场 D.狭义融资市场 【正确答案】 :A 【您的答案】 :空

李苏林 第 38 题. 股票的最普遍形式是( ) A.内部职工股 B.法人股 C.普通股 D.优先股 【正确答案】 :C 【您的答案】 :空 第 39 题. 对于空头远期,如果到期日即期价格高于远期价格则买方会( ) A.亏损 B.盈利 C.持平 D.无法预测 【正确答案】 :A 【您的答案】 :空 第 40 题. 以下不属于衍生金融工具的是( ) A.期货 B.股票 C.期权 D.掉期

李苏林 【正确答案】 :B 二、多选题 (共20题) 【您的答案】 :空 第 1 题. 债券的特点有( ) A.收益性 B.记名性 C.风险性 D.流动性 E.偿还性 【正确答案】 :ACDE 【您的答案】 :空 第 2 题. 金融工具的基本特征有( ) A.投机性 B.收益性 C.风险性 D.期限性 E.流动性 【正确答案】 :BCDE 【您的答案】 :空

李苏林 第 3 题. 金融市场的交易成本主要是指交易的( ) A.风险成本 B.利率成本 C.信息成本 D.人力成本 E.搜寻成本 【正确答案】 :CE 【您的答案】 :空 第 4 题. 货币市场的主要特点包括( ) A.需要财产担保 B.需第三方担保 C.无担保贷款 D.借贷期限长 E.借贷期限短 【正确答案】 :CE 【您的答案】 :空 第 5 题. 一般情况下,企业多在资本市场上活动,是下列哪些市场上的重要筹资者?( ) A.票据市场 B.黄金市场

李苏林 C.股票市场 D.债券市场 E.外汇市场 【正确答案】 :CD 【您的答案】 :空 第 6 题. 按期权交易对象分类,金融期权分为( ) A.外汇期权 B.利率期权 C.双向期权 D.股票期权 E.股票指数期权 【正确答案】 :ABDE 【您的答案】 :空 第 7 题. 股票指数期权可分为( ) A.双向期权 B.对冲期权 C.平行期权 D.看涨期权 E.看跌期权

李苏林 【正确答案】 :BDE 【您的答案】 :空 第 8 题. 基金证券同股票、债券相比存在如下区别( ) A.投资地位不同 B.风险程度不同 C.收益情况不同 D.投资方式不同 E.投资收回方式不同 【正确答案】 :ABCDE 【您的答案】 :空 第 9 题. 下列属于货币市场的有( ) A.债券市场 B.同业拆借市场 C.票据市场 D.可转让大额定期存单市场 E.回购市场 【正确答案】 :BCDE 【您的答案】 :空 第 10 题. 与其他市场(产品市场和要素市场)相比,金融市场的特殊性主要表现在( ) A.金融市场参与者之间是一种借贷关系和委托代理关系

李苏林 B.金融市场交易的对象是货币资金或由其衍生出的风险 C.金融市场的交易方式具有特殊性 D.金融市场的价格由市场供求决定 E.金融市场交易的场所在大部分情况下是无形的 【正确答案】 :ABCE 【您的答案】 :空 第 11 题. 货币市场的机构类参与者包括( ) A.中央银行 B.商业银行 C.非银行金融机构 D.政府 E.企业 【正确答案】 :ABCDE 【您的答案】 :空 第 12 题. 按公众的评价,股票可分为( ) A.蓝筹股票 B.周期性股票 C.成长性股票 D.防守性股票 E.投机性股票

李苏林 【正确答案】 :ABCDE 【您的答案】 :空 第 13 题. 债券与股票的相同点表现为( ) A.都是有价证券 B.都有明确的偿还期 C.都是筹资工具 D.都是所有权的代表 E.都是债权的代表 【正确答案】 :AC 【您的答案】 :空 第 14 题. 金融市场的构成要素包括( ) A.金融市场参与者 B.金融市场交易工具 C.金融市场中介 D.金融市场价格 E.金融市场风险 【正确答案】 :ABCD 【您的答案】 :空 第 15 题. 资本市场与货币市场的主要区别是( )

李苏林 A.期限不同 B.作用不同 C.风险程度不同 D.参与者不同 E.规模不同 【正确答案】 :ABC 【您的答案】 :空 第 16 题. 我国企业现有股票种类包括( ) A.A 股 B.B 股 C.C 股 D.D 股 E.E 股 【正确答案】 :AB 【您的答案】 :空 第 17 题. 债券作为一种借款凭证和有价证券,必须具备的基本因素有( ) A.面值 B.债务人和债权人 C.价格 D.还本期限

李苏林 E.债券利率 【正确答案】 :ABCDE 【您的答案】 :空 第 18 题. 按投资主体不同,股票分为( ) A.特殊股 B.国家股 C.公众股 D.普通股 E.法人股 【正确答案】 :BCE 【您的答案】 :空 第 19 题. 金融市场上的主要筹资者包括( ) A.政府部门 B.证监会 C.个人 D.企业 E.金融机构 【正确答案】 :ADE 【您的答案】 :空

李苏林 第 20 题. 与间接融资相比,直接融资的优点有( ) A.筹资者成本低 B.投资者收益大 C.资金攻击者风险小 D.有利于资金的快速合理配置和资金使用效率的提高 E 直接融资受到限制较少 【正确答案】 :ABD 【您的答案】 :空

范文七:金融市场学试题韩国文 投稿:万军农

1金融市场在一国发展中的作用?

2货币市场有哪些子市场,买断式回购协议的功能和风险

3利用金融市场的交易,可以实现风险转移和套期保值,举例说明可以解决哪些人类问题?(我估计是关于天气衍生品和碳金融的)

4流通市场交易机制?交易成本如何产生的?

5如何评价金融市场的质量?

6新型期权是如何创新的?推导欧式看涨期权和欧式看跌期权平价公式

7如何计算久期,举例说明(自己编数据计算),久期的性质有哪些?

8计算题:借现金还是借黄金?(就是书上第十二章最开始的案例导入那个题,数据改了一下)

9计算题:第十章PPT上(第37页)的例1,寻找套利机会那一块的,就是数据改了一下 10有限理性认知模式?行为有哪些?

P.S:我不记得第5题是不是还有一问

题量很大,要做快一点~~

范文八:金融市场学试题答案2 投稿:李掝掞

1.金融市场在一国发展中的作用?

  1、资金聚敛:发挥资金蓄水池的作用,通过创造多种金融工具为资金供应者提供适合的投资手段,从而引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的大规模资金。

  2、资源配置:随着金融工具的流动,发生了价值和财富的再分配,社会资源由抵消部门向高效部门转移。

  3、流动性提供:为投资者出售金融资产提供了便利,体现在为股东提供了用脚投票来监控公司的机制,能加快信息的流通。

  4、风险管理:风险定价和风险分散。

  5、信息反映:反映微观和宏观经济运行状况。

  6、公司控制:信息生产功能解决逆向选择,监控与激励机制解决道德风险。

  2.货币市场有哪些子市场,买断式回购协议的功能和风险 子市场:同业拆借市场、国库券市场、票据市场、证券回购市场、短期融资券市场、货币市场共同基金市场。

  债券买断式回购:是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时,与买方约定在未来某一日期,由卖方再以约定价格从买方买回相等数量同种债券的交易行为。

  功能:(1)活跃市场交易、提高债券的流动性。封闭式回购中造成大量债券冻结,严重影响

  流动性。买断式回购解冻了大量债券,解决了二次利用问题。

  (2)价格发现功能。引入了远期价格揭示机制,到期价格反映了融资融券成本,反映了双方对远期价格的预测。

  (3)避险套利功能。做空机制使投资者在上涨和下跌时都能获利。

  (4)催生多种盈利模式。

  风险:做空风险;信用风险;流动性风险。

  对市场的影响:促进债券市场走向成熟和理性;为投资者提供更多盈利机会;推动债券市场

  创新。

  3.利用金融市场的交易,可以实现风险转移和套期保值,举例说明可以解决哪些人类问题?(我估计是关于天气衍生品和碳金融的)

  天气事件发生具有不确定性,另外对经济社会发展的影响后果也有不确定性。利用现代风险管理技术来预防和减轻天气事件的不利影响。客观上讲,天气预报准确率有限 。

  气候变化风险:则指因全球气候变化造成的负面效应,引起国家战略、政策方面的变化,进而影响到企业经营发展以及战略目标的制定、实施与实现。

  策略:

  一.保险转移,指通过向保险公司支付保险费,将天气风险转嫁给保险公司,而保险公司则根据大数原理利用损失分摊的原则通过跨行业、跨地区的投保人降低风险并获得收益,甚至利用再保险的分保方式来进一步分摊风险和扩大收益。 ? 保险是转移自然灾害风险损失的重要金融手段,在救灾抗灾中发挥着重要作用。

  二.天气衍生品转移

范文九:金融市场学模拟试题_1 投稿:程囥囦

金融市场学模拟试题

一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1.金融市场最基本的构成要素是( C )

A.金融市场参与者和金融市场价格

B.金融市场交易工具和金融市场中介

C.金融市场参与者和金融市场交易工具

D.金融市场交易工具和金融市场价格

2.一些信誉卓越、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的大公司发行的股票称为( A )

A.蓝筹股 B.成长性股票

C.投机性股票 D.周期性股票

3.通过为市场参与者报出买入价格和卖出价格,从而获取价差收入的金融专业人员是( D )

A.经纪人 B.交易商

C.承销商 D.做市商

4.当市场利率高于票面利率时,发行债券采取( B )

A.平价 B.折价

C.溢价 D.中间价

5.金本位下,汇率决定的基础是( A )

A.铸币平价 B.金平价

C.购买力平价 D.利率平价

6.期货交易中,市场风险的防范机制是( A )

A.价格限额 B.保证金制度

C.“无负债”结算制 D.成交量限制

7.以私募方式筹集资金并利用杠杆融资投资于公开交易的证券和金融衍生品的投资基金称为( B )

A.套利基金 B.对冲基金

C.在岸基金 D.上市基金

8.按是否通过中介机构,债券发行分为( B )

A.公募发行和私募发行 B.直接发行和间接发行

C.有券发行和无券发行 D.招标发行和非招标发行

9.在余额包销方式中,经销商获得的收入是( B )

A.佣金 B.佣金加部分差价收入

C.佣金加全部差价收入 D.全部差价收入

1O.DEA是( C )

A.移动平均数 B.正负差

C.异同平均数 D.乖离率

11.由出票人签发,要求付款人按照约定的付款期限,向指定的收款人无条件支付一定金额的票据称做( D )

A.本票 B.支票

C.保单 D.汇票

12.市场交易的隐形成本包括( B )

A.手续费 B.税收

C.价差 D.通讯费

13.目前最大的国际性外汇市场是( A )

A.伦敦外汇市场 B.纽约外汇市场

C.东京外汇市场 D.法兰克福外汇市场

14.下列不属于货币政策工具的是( D ) ...

A.法定存款准备金率 B.再贴现利率

C.公开市场操作 D.票据

15.下列属于非系统性风险的是( A )

A.财务风险 B.市场风险

C.购买力风险 D.利率风险

16.A级债券的AAA级债券信誉最高、风险最小,被称做是( B )

A.垃圾债券 B.金边债券

C.投资家债券 D.投机性债券

17.金融工具迅速变为货币而不致遭受损失的能力是指( B )

A.收益性

C.风险性 B.流动性 D.期限性

18.一张票面价值为1000元的债券,其票面利率为1O%,市场价格为850元,则该债券的即期收益率为( B )

A.11.43% B.11.76%

C.12.05% D.12.47%

19.一张面值为1O万元的银行承兑汇票,离到期还有9O天,贴现率为5.32%。现假定一个投资者持有3O天后将其卖出,预期贴现率为5.02%,则投资者的收益率为( C )

A.4.56%

C.5.92%

的期望收益率为( C )

A.9.5%

C.10.5%

B.1O% D.11% B.5.O5% D.6.02% 20.已知无风险利率为3%,市场组合的收益为8%,若某只股票的贝塔系数为1.5,那么,根据CAPM模型,该股票

二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共1O分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21.与其他市场(产品市场和要素市场)相比,金融市场的特殊性主要表现在( ABCE )

A.金融市场参与者之间是一种借贷关系和委托代理关系

B.金融市场交易的对象是货币资金或由其衍生出的风险

C.金融市场的交易方式具有特殊性

D.金融市场的价格由市场供求决定

E.金融市场交易的场所在大部分情况下是无形的

22.证券投资基金的收益来源有( ABCDE )

A.利息收入 B.红利

C.股息收入

E.资本增殖 D.资本利得

23.资本市场与货币市场的主要区别是( ABC )

A.期限不同 B.作用不同

C.风险程度不同 D.参与者不同

E.规模不同

24.股票流通市场的交易方式包括( BDE )

A.信汇

C.掉期交易 B.现货交易 D.信用交易

E.期货交易

25.金融互换和掉期交易的区别是( ABCDE )

A.表现形式不同

C.期限不同

E.目的不同

三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)

26.金融债券

27.同业拆借市场

28.契约型基金

29.远期汇率

四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)

30.简述影响企业债券信用评级的因素。

31.简述金融市场的功能。

32.简述证券市场监管的原则。

33.简述投资组合管理的基本步骤。

34.简述离岸金融市场的作用。

五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分)

35.结合现实说明影响股票价格波动的因素。

36.论述金融期权交易和金融期货交易的异同。

金融市场学模拟试题二

一、名词解释(每小题5分,共20分)

1、金融工具:最初又称信用工具,指表示债权、债务关系的有价证券或凭证,是具有法律关系的契约。

2、货币经纪人:又称货币市场经纪人,是指在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商人。

3、同业拆借市场:是指具有准入资格的金融机构之间进行临时性质资金融通的市场。

4、股票价格指数:是指以表示股票平均价格水平及其变动,并衡量股市行情的指标。

二、单项选择题(下面各题所给的备选答案中,只有一项是正确的,将正确答案的字母填入括号内。每小题2分,共20分)

1、金融市场主体是指( C )。

A、金融工具 B、金融中介机构

B.交易场所不同 D.业务操作不同

B、金融市场的交易者 D、金融市场价格

2、金融市场中最早形成的市场是( A )。

A、公债市场 B、股票市场

C、票据市场 D、外汇市场

3、政府债券属于( C )性质。

A、支票 B、汇票

C、本票 D、期票

4、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是( A)。

A、存款准备金制度 B、再贴现政策

C、公开市场政策 D、存款派生机制

5、商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所作的转让行为,称之为( D )。

A、贴现 B、承兑

C、转贴现 D、再贴现

6、短期国债的典型发行方式是( C )方式。

A、公募发行 B、拍卖投标发行

C、拍卖 D、推销人员推销

7、股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行是( B )。

A、市价发行 B、平价发行

C、中间价发行 D、溢价发行

8、从理论上来讲,债券的转让价格主要取决于债券的( A )。

A、内在价值 B、发行价格

C、流通价格 D、市场收益率

9、我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》所规定的基金是( C )基金。

A、公司型 B、成长型 C、契约型 D、收入型

10、( A )大量发行导致金融市场的发展。

A、国债 B、国库券 C、货币 D、信用货币

三、多项选择题(下面各题所给的备选答案中,只有一项是正确的,将正确答案的字母填入括号内。每小题2分,共10分)

1、货币市场上的交易工具主要有( AD )。

A、货币头寸 B、长期公债 C、公司债 D、票据 E、股票

2、在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有( BCE )。

A、大商业银行 B、中小商业银行 C、非银行金融机构

D、中央银行 E、境外代理银行

3、股票发行市场与流通市场的关系是( ACE )。

A、发行市场是基础,是前提 B、流通市场是基础,是前提

C、没有发行市场,就不会有流通市场 D、没有流通市场,就不会有发行市场

E、流通市场决不是无足轻重、可有可无,它对发行市场有着重要的促进或推动作用

4、外汇市场上最主要、最典型的交易方式有( ABCD )。

A、即期交易 B、远期交易 C、套期保值 D、投机交易

5、健全的金融市场必须( BC )。

A、匀速发展 B、协调发展 C、结构合理 D、公平运行

四、判断正误,并说明理由(每小题3分,共15分)

1、证券公司与证券交易所同为银行金融机构,因此二者的性质并无本质区别。

错,因为证券公司是作为营利性的法人企业,而证券交易所是专门的、有组织的证券市场,是证券买卖集中交易的场所。

2、参与银行承兑汇票市场的交易者只能是中央银行,商业银行及非银行金融机构。

错,因为参与银行承兑汇票市场交易的除中央银行、商业银行、非银行金融机构外,还有工商企业公司。

3、股票市场主要由发行市场与流通市场构成。

对,同债券市场一样都由一级、二级市场组成。

4、当中央银行放松银根、增加货币供应量时,股价上涨。

对,因为用于购买股票的资金增多。

5、一般情况下,外国发生严重的通货膨胀,汇率上升。

错,外国货币对内贬值,也意味着对外贬值,因此汇率下降。

五、简答题(35分)

1、简述企业与金融市场的关系。(8分)

答:在世界上任何国家和地区,企业都毫无例外地是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的基础。

企业因从事商品生产而把它和金融市场紧紧联系在一起。即使是传统企业,在生产经营过程中也可能发生资金余缺,金融市场成为满足其资金需求及投资的场所。同金融市场关系最密切的是公司,这不仅因为它是现代企业的中坚和主导力量,还因为它的组织形式与金融市场住处相关。公司的重要特征是投资主体的多元化,它是资本联合的组织形式,这个“资本联合”的过程,必须通过金融市场实现。因此,公司资本来源的多样化和投资主体的多元化,意味着企业成为金融市场证券发行的主体,成为决定初级市场规模的主要因素。

2、证券公司的主要业务包括哪些?(9分)

答:(1)承销业务;

(2)代理买卖业务;

(3)自营买卖业务;

(4)投资咨询业务。

3、简述债券市场的功能。(9分)

答:(1)成为政府、企业、金融机构及公共团体筹集稳定性资金的重要渠道;

(2)为投资者提供了一种新的具有流动性与盈利性的金融商品;

(3)为中央银行间接调节市场利率和货币供应量提供了市场机制;

(4)为政府干预经济,实现宏观经济目标提供了重要机制。

4、简述我国国内证券投资基金的作用。(9分)

答:(1)投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道;

(2)投资基金的发展有利于证券市场的发展;

(3)投资基金有力地推动了证券市场的发展;

(4)投资基金促进了证券市场的国际化。

范文十:金融市场学试题及答案 投稿:龙篃範

全国2006年10月高等教育自学考试

金融市场学试题

课程代码:00077

一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1.按交易工具的不同期限,金融市场可分为( )

A.现货市场和期货市场 B.货币市场和资本市场

C.初级市场和二级市场 D.票据市场和外汇市场

2.货币市场的交易标的物为( )

A.实物资产 B.虚拟资产

C.期限在一年以内的金融资产 D.期限在一年以上的金融资产

3.一张面值为100元的股票,预期每年可获得15元的股利收益,若市场利率为5%,则股票的理论价值为( )

A.150元 B.200元

C.250元 D.300元

4.根据是否限定认购对象来划分,股票发行方式可分为( )

A.公募发行和私募发行 B.直接发行和间接发行

C.有偿增资和无偿增资 D.折价发行和溢价发行

5.我国上海、深圳证交所股票的一个交易单位为( )

A.50股 B.100股

C.500股 D.1000股

6.设名义利率为R,实际利率为r,通货膨胀率为p,则名义利率与实际利率二者的换算关系可近似表示为( )

A.R=p-r B.r=p-R

C.R=r-p D.R=r+p

7.假定现金流不变,贴现率与现值的关系为( )

A.贴现率越高,现值越低 B.贴现率越高,现值越高

C.贴现率越低,现值越低 D.不能确定

8.市盈率指标是指( )

A.每股股价/每股平均税后利润 B.每股平均税后利润/每股股价

C.每股股价/每股净资产 D.每股净资产/每股股价

9.基本分析法认为股票价格总是围绕( )

A.股票面额波动 B.股票帐面价值波动

C.内在价值波动 D.发行价格波动

10.金融期货与金融期权最根本的区别在于( )

A.收费不同 B.收益不同

C.权利和义务的对称性不同 D.交易方式不同

11.股份公司筹集资本的最基本工具是( )

A.银行贷款 B.优先股

C.公司债 D.普通股

12.以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是( )

A.私募基金 B.公募基金

C.公司型基金 D.契约型基金

13.反映价格全面上涨程度的宏观经济指标是( )

A.失业率 B.利率

C.通货膨胀率 D.国内生产总值

14.证券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为( )

A.收益性与偿还期成正比,与流动性、风险性成反比

B.收益性与偿还期、流动性成正比,与风险性成反比

C.收益性与偿还期、风险性成正比,与流动性成反比

D.收益性与偿还期、流动性成反比,与风险性成正比

15.满足大量非交易所上市证券流通和交易的场所是( )

A.场内市场 B.场外市场

C.初级市场 D.二级市场

16.以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做( )

A.证券承销人 B.证券交易经纪人

C.证券交易所 D.证券结算公司

17.以股票指数为期权合约标的物的期权合约是( )

A.外汇期权 B.利率期权

C.股票期权 D.股票指数期权

18.以下风险最小的一种证券是( )

A.股票 B.公司债券

C.金融债券 D.政府债券

19.当前我国证券市场实行的监管体系是( )

A.证监会和证管办 B.中央和地方

C.集中统一 D.垂直

20.可以通过证券多样化进行回避的风险是( )

A.系统性风险 B.通胀风险

C.企业风险 D.道德风险

二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21.金融市场的筹资者包括( )

A.企业 B.政府部门

C.金融机构 D.个人投资者

E.证券交易所

22.股票流通市场的基本组织形式有( )

A.场内交易 B.现货交易

C.场外交易 D.期货交易

E.信用交易

23.中央银行的货币政策工具主要有( )

A.法定存款准备金率 B.再贴现率

C.公开市场业务 D.税收

E.国债

24.根据市场效率假说,可将资本市场的效率分为( )

A.无效 B.弱有效

C.中度有效 D.强有效

E.完全有效

25.证券投资分析的主要方法有( )

A.宏观经济分析 B.基本分析

C.行业分析 D.技术分析

E.企业价值分析

三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)

26.间接融资

27.远期外汇交易

28.货币的时间价值

29.亚洲美元

四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)

30.简述制定债券票面利率的依据。

31.简述金融期货交易的特征。

32.简述封闭式基金与开放式基金的含义及两者的区别。

33.简述衍生金融工具的含义及其功能。

34.简述证券交易所的交易原则。

五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分)

35.试述金融市场的功能与作用。

36.试述证券投资的基本原理。

一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分,)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1.金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是( )

A.交易标的物不同

B.融资方式不同

C.交易对象的交割方式不同

D.交易场所不同

2.我国现阶段对证券发行实行( )

A.注册制

B.核准制

C.登记制

D.审批制

3.以人民币标明股票面值,以外币购买和进行交易,在中国境内上市,专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作( )

A.A股

B.B股

C.H股

D.S股

4.某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于( )

A.可转换优先股

B.累积优先股

C.股息率可调整优先股 D.参与优先股

5.投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天,面值为100美元的商业票据,其实际收益率为( )

A.2%

B.2.04%

C.4%

D.4.08%

6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )

A.同一个国家

B.两个不同国家

C.三个不同国家

D.四个不同国家

7.债券流通市场又称为( )

A.债券一级市场

B.债券初级市场

C.债券二级市场

D.交易所市场

8.A开放式基金的资产净值为每份额2元,基金的申购费率为2%,某投资人欲申购10万元的A基金,试问该投资者可申购A基金的份额为( )

A.49019份

B.49050份

C.50000份

D.51020份

9.我国的证券投资基金都属于( )

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

10.下列选项中,负责具体运营基金的机构是( )

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金投资人

11.最早的世界性的外汇市场是( )

A.伦敦外汇市场

B.纽约外汇市场

C.东京外汇市场

D.新加坡外汇市场

12.一国货币不与任何国家货币发生固定联系,其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是( )

A.联合浮动汇率制度

B.共同浮动汇率制度

C.单独浮动汇率制度

D.钉住浮动汇率制度

13.目前我国实物黄金交易主要发生在( )

A.上海期货交易所

B.各商业银行

C.上海黄金交易所

D.中国人民银行

14.在金融衍生品中,买卖权利的交易是( )

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融互换合约

D.金融期权合约

15.不属于金融期货合约特点的是( )

A.交易对象标准化

B.基本没有违约风险

C.流动性弱

D.交易单位规范化

16.下列离岸金融市场中,发展模式为内外一体型的是( )

A.伦敦离岸金融市场

B.纽约离岸金融市场

C.东京离岸金融市场

D.新加坡离岸金融市场

17.某公司在未来每年支付的每股股利为8元,投资者要求的必要收益率为10%,则该股票的内在价值为( )

A.60元

B.80元

C.90元

D.100元

18.不包含通货膨胀风险的利率是( )

A.名义利率

B.实际利率

C.远期利率

D.即期利率

19.根据有效市场理论,市场价格已充分反映了有关公司的一切可得信息,从而使任何获得内幕消息的人也不能凭此而获得超额利润的市场是( )

A.弱势有效市场

B.半强势有效市场

C.强势有效市场

D.完全有效市场

20.关于β系数,下列说法错误的是( )

A.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

B.β系数的绝对数值越大,表明证券承担的系统风险越大

C.β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标

D.β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21.下列属于银行承兑汇票特征的有( )

A.安全性强

B.流动性强

C.流动性弱

D.无追索权

E.有追索权

22.债券发行价格的确定方式主要包括( )

A.招标式

B.定价式

C.集合竞价

D.连续竞价

E.簿记建档式

23.按投资基金组织形式不同,基金可分为( )

A.契约型基金

B.成长型基金

C.公司型基金

D.收入型基金

E.平衡型基金

24.基金份额的持有者包括( )

A.基金托管人

B.基金资产的所有者

C.基金管理人

D.基金投资收益的受益人

E.基金的出资人

25.基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括( )

A.工业原料需求

B.官方储备需求

C.投资需求

D.投机需求

E.消费需求

三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)

26.LIBOR

27.债券回购交易

28.开放式基金

29.远期汇率

四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)

30.简述金融市场的功能。

31.简述优先股的优点。

32.简述开放式基金与封闭式基金的区别。

33.简述金融期货合约与金融远期合约的区别。

34.简述离岸金融市场的风险。

五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分)

35.试述创业板市场的概念及风险。

36.试述影响股票价格的因素。

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