沪港通测试题答案_范文大全

沪港通测试题答案

【范文精选】沪港通测试题答案

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【专家解析】沪港通测试题答案

【优秀范文】沪港通测试题答案

范文一:沪港通考试试题和答案 投稿:何妅妆

港股通业务测评

1、在港股通业务中,以港币报价,以人民币结算。(A)

A、对 B、错

2、港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制,连续交易时间,当日额度使用完毕的,新增的买单可以继续申报。(B )

A、对 B、错

3、只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。( A)

A、对 B、错

4、内地投资者需通过沪市A股证券账户(即人民币普通股票账户)参与港股通业务。( A)

A、对 B、错

5、港股通业务试点期间,碎股仅可卖出不可买入。(A )

A、对 B、错

6、客户港股通交易实际交收时使用的汇率是( C)。

A、中国结算买入参考汇率 B、中国结算卖出参考汇率 C、中国结算结算汇率

7、港股通交易的交收期一般为(C)日。

A、T+0 B、T+1 C、T+2

8、港股通业务中,客户T日买入港股通证券,最早( A)可以卖出。

A、T日 B、T+1日 C、T+2日

9、港股通业务的标的,作为交易单位的“一手”,为( C)。

A、100股 B、500股 C、各个标的各有不同

10、港股通股票涨跌幅限制为( C)。

A、10% B、50% C、不设置限制

客户签字:

测评日期: 年 月 日

答案:A、B、A、A、A、C、C、A、C、C

范文二:沪港通答案 投稿:汪旋旌

港股通业务试卷

您的得分:34, 很抱歉您未通过此次考试。

考试设置人:系统管理员

分数设置: 按原试题分数比例,将总分折算成100分

1. 港股交易的资金交收发生在 4分 已自动评判

A. T+1日

B. T+2日

C. T日

D. T+3日

学员答案:C 标准答案:B 学员得分:0分

2. 在持续交易时段, 105亿额度用完后的申报指令规则,和额度恢复后的申报指令规则是 4分 已自动评判

A. 额度用完后不能买卖,恢复额度后恢复买卖申报

B. 额度用完后不能买卖,恢复额度后恢复当日买单申报

C. 额度用完后不能买只能卖,恢复额度后不恢复当日买单申报

D. 额度用完后不能买只能卖,恢复额度后恢复当日买单申报

学员答案:C 标准答案:C 学员得分:4分

3. 港股通交易每日额度为 4分 已自动评判

A. 105亿人民币

B. 105亿港币

C. 130亿港币

D. 130亿人民币

学员答案:A 标准答案:A 学员得分:4分

4. 在开市前时段,港股通投资者能下单的时间范围是 4分 已自动评判

A. 9:15-9:20

B. 9:00-9:15

C. 9:00-9:20

D. 9:15-9:25

学员答案:D 标准答案:B 学员得分:0分

5. 证券投资组合费的收取时间为 4分 已自动评判

A. 按每个自然日收取

B. 买入时一次性收取

C. 不收取

D. 按每个交易日收取

学员答案:B 标准答案:A 学员得分:0分

6. 卖出某港股1000股,每股价格为10.360元,则应缴纳印花税为 4分 已自动评判

A. 卖出不收印花税

B. 10.360元

C. 11元

D. 10.500元

学员答案:A 标准答案:C 学员得分:0分

1. 投资者参与港股通交易,下列哪种费用的收取可能导致投资者账户透支 6分 已自动评判

A. 换汇

B. 交易系统使用费

C. 证券投资组合费

D. 个税

学员答案:A,D, 标准答案:A,B,C, 学员得分:0分

2. 港股通交易允许的指令类型为 6分 已自动评判

A. 竞价盘

B. 竞价限价盘

C. 增强限价盘

D. 限价盘

学员答案:B,C, 标准答案:B,C, 学员得分:6分

3. T日为分红权益登记日,下列可以享受分红的情况是 6分 已自动评判

A. T-1日买入股票

B. T-2日买入股票

C. T日卖出股票

D. T-1日卖出股票

学员答案:B,C, 标准答案:B,C,D, 学员得分:0分

4. 目前我公司暂定的个人投资者参与港股通的适当性要求包括 6分 已自动评判

A. 证券和资金账户余额不低于50万元人民币

B. 证券和资金账户余额不低于50万港币

C. 风险承受能力等级不低于稳健型

D. 年龄不超过60周岁

学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,C,D, 学员得分:0分

5. 港股通投资标的调整后的交易原则是 6分 已自动评判

A. 调入的股票可以买卖

B. 调出的股票不可以买卖

C. 调入的股票只能卖,不能买

D. 调出的股票只能卖,不能买

学员答案:C,D, 标准答案:A,D, 学员得分:0分

6. 下列不属于港股通投资标的的是 6分 已自动评判

A. 联交所上市的权证

B. 深交所上市的A+H股

C. 上交所上市的A+H股

D. 同一发行人的A股被上交所实施风险警示的H股

学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,D, 学员得分:0分

1. 港股通交易的开市前时段,只能输入增强限价盘。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:B 标准答案:B 学员得分:4分

2. T日为某股票分红的权益登记日,则T日买入股票可以享受分红权益。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:B 标准答案:B 学员得分:4分

3. 碎股存在长时间难以卖出,且成交价格比市场按盘价低的风险。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:A 标准答案:A 学员得分:4分

4. 港股通交易额度在圣诞前夕、元旦前夕的半日交易中额度减半。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:A 标准答案:B 学员得分:0分

5. 投资者参与港股通业务,使用上交所证券账户卡,但不沿用指定交易关系。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:A 标准答案:B 学员得分:0分

6. 港股通交易的换汇由中国结算公司根据当日买入卖出的资金净额在香港兑换。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:A 标准答案:A 学员得分:4分

7. 港股通交易日与港股交易日完全一致,就是说只要香港市场开市,港股通就开市。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:A 标准答案:B 学员得分:0分

8. 港股通投资者可以利用港股通账户在香港市场融资融券。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:A 标准答案:B 学员得分:0分

9. 港股通是指投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司(SPV),向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:A 标准答案:A 学员得分:4分

10. 港股通投资者签署了相关风险协议后可以裸卖空。 4分 已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案:A 标准答案:B 学员得分:0分

范文三:沪港通试题 投稿:武歩歪

一、单项选择题:

1、投资者买卖港股通股票,应当按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用,并按照( )相关规定缴纳印花税等税款。

A.香港地区

B.中国大陆地区

C.香港地区或大陆地区

2、港股通投资者因( )的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。

A.转换所取得

B.港股通股票权益分派

C.港股通股票权益分派或转换所取得

3、( )法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交易的情形。

A.存在

B.不存在

4、沪股通是指投资者委托( )交参与者,经由联交所证券交易服务公司,向本所进行申报,买卖规定范围内的本所上市股票。

A.证监会

B.联交所

C.本所

5、A+H股上市公司是指在( )注册、其股票同时在本所和联交所上市的公司。

A.境外

B.境内

6、增强限价盘是指适用于联交所( )交易时段的可以指定或( )价格成交的买卖盘。

A.间接、更优

B.持续、更优

C.间接、更差

7、个人投资者参与港股通股票交易,证券账户及资金账户资产合计不低于人民币( )万元。

A.40

B.50

C.80

8、联交所证券交易服务公司应当及时通知联交所参与者,并要求其通知投资者。投资者应当自接到联交所交易参与者通知之日起的( )个交易日内,对超过限制的部分予以平仓。

A.5

B.10

C.15

9、公司首次公开发行并同时在本所和联交所上市A股和H股的,其A股在上市满( )个交易日后调入沪股通股票。

A.15

B.20

C.30

10、H股上市公司首次公开发行并在本所上市的A股,在上市满( )个交易日后调入沪股通股票;

A.10

B.15

C.30

二、不定项选择题:

1、沪股通股票包括以下( )范围内的股票:

A.上证180指数的成份股

B.上证380指数的成份股

C.A+H股上市公司的本所上市A股

D.沪深300指数的成分股

2、发生下列情形之一的,相关股票调入沪股通股票,联交所证券交易服务公司予以公告( ABD)

A.上证180指数和上证380指数的成份股调整的,新纳入的成份股在调整生效后调入沪股通股票;

B.上证180指数和上证380指数的成份股、A+H股上市公司的本所上市A股被实施风险警示的,在被撤销风险警示后调入沪股通股票

C.H股上市公司首次公开发行并在本所上市的A股,在上市满30个交易日后调入沪股通股票

D.A股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的,其A股在H股上市满30个交易日后调入沪股通股票

E.公司首次公开发行并同时在本所和联交所上市A股和H股的,其A股在上市满30个交易日后调入沪股通股票

3、港股通股票包括以下范围内的股票(ABC )

A.恒生综合大型股指数的成份股

B.恒生综合中型股指数的成份股

C.A+H股上市公司的H股

D.发行人同时有股票在本所以外的内地证券交易所上市的股票、在联交所以人民币报价交易的股票

4、会员制定的投资者适当性管理标准应当包括投资者的( )财务状况、知识水平、风险承受能力、投资经验等方面。

A.财务状况

B.能力水平

C.知识水平

D.风险承受能力

E.投资经验 5、沪港通是中国资本市场对外开放的重要内容,有利于加强两地资本市场联系,推动资本市场双向开放,具有( )积极意义。

A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力

B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位

C.有利于推动人民币国际化支持

D.香港发展成为离岸人民币业务中心

三、判断题:

1、A+H股上市公司的H股在联交所退市,其在本所上市的A股不属于上证180指数、上证380指数的成份股的,在H股退市前应调出沪股通股票。 ( )答案:错误

2、沪股通股票以人民币或者美元报价和交易。( )答案:错误

3、沪股通股票交易采用竞价交易方式,支持大宗交易。( )答案:错误

4、投资者买卖沪股通股票采用限价委托及市价委托。( )答案:错误

5、投资者买卖沪股通股票,可以参与本所融资融券交易。( )答案:错误

6、联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者接受客户沪股通股票买卖委托时须确保客户账户内有足额的股票,可以选择性地接受客户无足额股票而直接在市场上卖出股票的委托。( )答案:错误

7、投资者买卖沪股通股票,应当按照本所市场收费标准交纳交易经手费等相关费用,并按照内地相关规定缴纳印花税等税款。( )答案:正确

8、沪股通交易当日额度余额的计算公式为:当日额度余额=每日额度-买单申报+卖单成交+买单申报撤销及被拒-买单成交价低于申报价的差额。( )答案:错误

9、当日额度余额在本所连续竞价阶段使用完毕的,联交所证券交易服务公司将停止接受当日后续的买单申报,但不接受卖单申报。( )答案:错误

10、投资者买卖港股通股票,应当在中国证券登记结算有限责任公司开立上海证券账户(人民币普通股票账户)。已有上海证券账户(人民币普通股票账户)的,要转港股账户。( )答案:错误

11、港股通股票交易以港币报价,以人民币或港币交收。( )答案:错误

12、港股通投资者买卖港股通股票的交易时间、休市时间,按照联交所的交易时间、休市时间执行。其中,每个交易日的9:00至9:30为开市前时段,9:30至12:00为上午持续交易时段、13:00至16:00为下午持续交易时段。( )答案:正确

13、投资者买卖港股通股票,可采用竞价限价盘委托或者增强限价盘委托。

( )答案:正确

14、投资者买卖港股通股票,当日买入的股票,一旦确认成交,不可在交收前卖出。( )答案:错误

15、会员接受客户的港股通股票买卖委托后,应当委托本所证券交易服务公司,或者选择其他证券交易服务公司,代为向联交所提交申报指令。( )答案:错误

范文四:港沪通考试140814部分答案 投稿:梁笡笢

A可交易的股票范围较大

B主要为大中型蓝筹股,市值规模占比较大

C总体估值水平相对较高

D流动性强,成交十分活跃

AT日

BT+1日

CT+2日

DT+3日

41. 下列属于港股通标的股票调增情形的是(acd) (本题1.5分)

A成为香港证券市场恒生综合大型股指数或恒生综合中型股指数的成分股,且不属于A+H的H股

B香港综合大(中)型指数成分股之外的H股,其对应的上交所上市A股上市后立即调增

C香港综合大(中)型指数成分股同时在上交所以外的内地证券交易所上市的A股退市后,仍属于该指数成分股的

DA+H股原A股在风险警示板,自A股退出风险警示板后,若A股未退市,或若A股退市,但相应的H股仍属于成分股

42. 下列关于港股竞价限价盘说法错误的是(ac) (本题1.5分)

A竞价限价盘是指有指定价格的买卖盘,在开市前时段的输入买卖盘时段和对盘前时段均可申报竞价限价盘

B指定价格等同最终参考平衡价格或较最终参考平衡价格更具竞争力的竞价限价盘或可按最终参考平衡价格进行对盘

C竞价限价盘会根据价格及时间先后次序按最终参考平衡价格进行对盘,对盘价格可能差于最终参考平衡价格

D在开市前时段结束后,任何未完成而输入价不偏离按盘价9倍或以上以及九分之一或以下的竞价限价盘,将自动转至持续交易时段,并一概视为限价盘存于所输入价格的轮侯队伍中

D内地投资者应当了解港股通订单类型的含义,避免因申报价格与成交价格的差异而导致无法成交的风险。

C一家发行人的人民币股票与港币股票在股票上市后可相互转换

D香港中央结算系统对一家发行人的人民币交易股票与港币交易股票分别进行结算

范文五:港股通知识测试题-答案 投稿:金灙灚

大通证券港股通业务知识测试题

(本卷满分为100分,测试时间为60分钟)

姓名: 客户号: 总分: 单选题【共20道题,每题5分,共计100分;每题只有一个正确答案,请从

每题的备选答案中选出一个最佳答案,将其相应字母填在下列表格内。】

投资者签署:

年 月 日

单选题

1、港股每个买卖盘的最大手数为(A)。 A 3000手 B 10000手 C 5000手

2、港股实行的是(C)的交易制度。 A T+1 B T+2 C T+0

3、港股实行的是(B)的交收制度。 A T+1 B T+2 C T+0

4、港股每日的最大涨跌幅度为(C)。 A 10% B 20% C 不设涨跌幅限制

5、内地投资者通过港沪通进行港股交易时,在其证券账户内使用的货币为(B)。 A 港币 B 人民币 C 美元

6、港股交易时交易单位为每手(D)股。

A.100股 B.500股 C.1000股 D.由各发行人自行决定

7、港股上市公司公告可通过(A)查询:

a 披露易 b 公司易 c 信息易 d 公告易

8、交易结算活动遵守 ( A )的规定及业务规则 A.交易结算发生地市场 B.交易结算上市地市场 C.交易结算异地市场 D.交易结算地两市场

9.投资者适当性制度对个人投资者进去门槛的要求:(a) A. 不低于50万资产 B. 不低于60万资产 C. 不低于70万资产 D. 不低于80万资产

10、以下哪种情况满足“港股通”交易日:(C) A、内地交易日 B、香港交易日

C、两地交易日,且满足沪港通交收 D、两地交易日,不满足沪港通交收

二、判断

1、境内投资者通过港股通买卖港股,以港币报价和交收。(×) 2、投资者买卖沪港通股票只能采用限价委托,暂不支持市价委托。(√)

3、港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度,参照A股交易相关规定和执行。(√) 4、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市的证券,可以通过港股通买入、卖出。(×) 5、上交所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议,约定双方的权利和义务,并且会员与客户签订委托协议前,应当向客户充分揭示港股通股票交易风险,并于客户签订风险揭示书。(√) 6、某客户通过港股通买入股票,其买入应付款=(成交金额+印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费+佣金)*日间换汇汇率(√)

7、客户T日转户转入某证券部,如果客户持有港股通的股票,账户内资金为0,在无任何操作的情况下,T+1日清算后,账户可能会出现透支情况。(√) 8、假设股票T+2日为分红登记日,客户T日买入,T+1日卖出,仍然享受分红权。(√) 9不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股,且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市的,是港股通标的调减的情形之一。(√) 10、港股通即内地投资者委托内地证券公司,经由香港证券交易服务公司(即香港SPV),向联交所进行申报,在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票。(×)

范文六:沪港通考试试题 投稿:邱犷犸

广发证券河源营业部

沪港通试题

1.

2.

3.

4.

5.

沪港通试题

1

广发证券河源营业部

6.

7.

8.

9.

10.

11.

沪港通试题

2

广发证券河源营业部

12.

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15.

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17.

沪港通试题

3

广发证券河源营业部

18.

19.

20.

21.

22.

23.

沪港通试题

4

广发证券河源营业部

24.

25.

26.

27.

28.

29.

沪港通试题

5

广发证券河源营业部

30.

31.

32.

33.

34.

沪港通试题

6

广发证券河源营业部

35.

36.

37.

38.

39.

沪港通试题

7

广发证券河源营业部

40.

41.

42.

43.

44.

沪港通试题

8

广发证券河源营业部

45.

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47.

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49.

50.

沪港通试题

9

广发证券河源营业部

51.

52.

53.

54.

55.

沪港通试题

10

广发证券河源营业部

1-5:A C D A D 6-10:D D C B B 11-15:B B B B A 16-20:B D D D B 21-25:C B C D C 26-30:B B C C C 31-35:C B D A D 36-40:D A C D B 41-45:B A C C C 46-50:B D C B C 51-55:C B B C C

沪港通试题

11

范文七:沪港通问答 投稿:万虗虘

问:什么是沪港通?

答:沪港通是沪港股票市场交易互联互通机制试点的简称,是上海证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接,使两地投资者可以通过当地券商或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。其中分为沪港通和港股通两部分。

问:对于内地投资者,参与沪港通多了哪些证券产品?

答:对于内地的投资者来说,是参与港股通业务,即投资者通过内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的联交所上市的股票。目前港股通的范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成分股以及不在前述指数成分内但有股票同时在上交所和联交所上市的发行人的H股。但要注意的是,以港币以外货币报价的港股暂不纳入,同时在深交所和联交所上市的发行人的H股暂不纳入,同时在上交所和联交所上市的发行人的沪股被实施风险警示的,该H股暂不纳入。截止2014年4月,可纳入港股通股票范围的股票共264只。

问:哪些投资者可以参与港股通投资,是否需要重新开立股票账户? 答:港股通投资者应当拥有沪市人民币普通股账户,同时,在试点初期,香港证监会要求参与港股通的内地投资者仅限于机构投资者及证券账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者。同时实施投资者适当性管理,由证券公司根据中国证监会与香港证监会明确的准入

资格标准,以及上交所相关业务规则的规定,核定投资者参与港股通的资质。投资者需同内地证券公司签订港股通证券交易委托协议,风险揭示书等。投资者已有沪市人民币普通股账户的,无需另行开立股票账户。

问:对沪港通的投资规模是否有额度控制?

答:沪港通业务实行总额度控制和每日额度控制,并分别对香港投资者投资沪港通和内地投资者投资港股通的单向总额度实施管理。在试点初期,港股通的总额度为2500亿元人民币,沪股通的总额度为3000亿元人民币。在每日额度方面,港股通的每日额度为105亿元人民币,沪股通的每日额度为130亿元人民币。

问:对沪港通的额度控制是如何实施的?

答:就港股通而言,关于每日额度控制,就是上交所证券交易服务公司在交易中对订单进行监控,根据买卖订单申报,订单撤销及成交结果等实时计算当日额度。关于总额度控制,是在收盘后根据当日买卖成交净额及上一交易日总额度使用情况计算出总额度余额。值得注意的是,如果总额度余额小于一个每日额度,那么下一个交易日将暂时停止接受买单申报,但仍接受卖单申报;直至有足够卖单成交使该余额大于一个每日额度时,下一交易日才恢复接受买单申报。

问:投资香港市场会面临哪些方面的风险?

答:市场联动的风险。由于香港市场上外汇资金可以自由流动,海外资金的流动与港股价格之间表现出高度相关性,因此,投资者在参与港股市场交易时受到全球宏观经济和货币政策变动导致的系统风险相对更大。

股价波动的风险。由于港股市场实行T+0交易机制,而且不设涨跌幅限制,同时香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富,因此香港市场个股的股价受到意外事件驱动的影响而表现出股价波动的幅度相对A股更为激烈。

个股的流动性风险。在香港市场,部分中小市值股票成交量相对较少,流动性较为缺乏,投资者持有此类股票,可能因缺乏交易对手方面临小量抛盘即导致股票价格大幅下降的风险。

问:沪港股票在投资规则上有所区别,有哪些主要差异是投资者需要注意的?

答:1)沪港两地的交易时间有所不同,在香港联交所,交易日的9:00—9:30为开市前时段,9:30—12:00为上午持续交易时段。在圣诞,新年,农历新年前夕仅有半天交易。2)在内地A股市场,设有涨跌停板制度,而香港市场不实行此制度,因而港股个股的股价波动较A股更为剧烈,投资者持仓风险相对更大。3)在内地A股市场,实行T+1交易制度,而香港联交所市场实行T+0回转交易制度,投资者当天买入的股票当天即可卖出。4)在内地A股市场,结算周期为T+1日,投资者当天卖出的股票在第二天就可以收到款项。而在香港

联交所市场,结算周期为T+2日,投资者当天卖出的股票至少需要2天才能收到款项。而投资者在买入股票前是需要预先全数付款的。5)在内地A股市场,每手交易单位统一为100股,但是在香港市场,上市公司可以自行设立不同数量的每手股票交易单位。6)在内地A股市场,股票每手的最小报价单位为0.01元,而在香港联交所市场,不同港股股票的报价价格依据股价高低而定。股价越高,报价价位越大,投资者要了解不同股价的股票适用的最小报价单位。7)香港联交所规定,在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停牌措施。此外,联交所对停牌的具体时长并没有量化规定,投资者要随时关注联交所及上市公司公告,避免错失复牌后的投资机会。8)沪港两市股票均有退市制度,但是联交所不设风险警示板,采用非量化的退市标准,这使得联交所上市公司的退市情况较A股市场更加复杂。

问:在沪港通的机制下投资者需注意哪些事项?

答: 1)在试点初期,港股通投资者在联交所开市前时段仅可以输入竞价限价盘,在持续交易时段仅可以以增强限价盘进行买卖。2)投资者有可能因为港股通额度已满而造成的买单交易无法及时执行,而遭受损失。3)香港与内地A股市场的交易日并不完全一致,沪港通在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通,投资者在参与港股通交易时要注意交易日开通时间。4)作为港股通标的的公司股票均以港币报价,以人民币交收。此外,由于相关结算换汇处理在交易

日日终而非交易日日间实时进行,所以投资者要关注由此产生的人民币兑港币产生的汇率风险。5)投资者可能面临因标的证券被调出港股通标的范围而无法继续买入的风险以及由此造成的经济损失。6)同内地A股市场不同,香港市场允许碎股买卖,但价格方面通常有所折让。而对于港股通的投资者,碎股仅可卖出不可买入。7)对于参与沪港通的投资者,仅允许参与二级市场交易,所以两地投资者都不能参与首次公开发行。8)港股通投资者因港股通股票权益分派所取得的联交所上市股票的认购权利,可以通过港股通卖出,但不得行权。

问:什么是竞价限价盘和增强限价盘?

答:竞价限价盘适用于开市前阶段,是指定价格的买卖盘。竞价限价盘会根据价格及时间先后次序按最终参考平衡价格顺序对盘。竞价限价盘不会以差于最终参考平衡价格的价格对盘。

增强限价盘是适用于持续交易时段,投资者可以其指定或者更优的价格买入或卖出股票。增强限价盘可以较最佳买入盘价低9个阶位,较最佳卖盘价高9个价位。

问:什么是碎股?

答: 少于一手,即少于一个完整买卖单位的证券,香港市场称之为“碎股”。联交所的交易系统内设有“碎股/特别买卖单位市场”供投资者进行碎股交易。参与者可在交易系统的指定版页挂出碎股买卖盘。但对于港股通的投资者,碎股仅可卖出不可买入。

问:港股通标的股票的最小价格变动单位是如何安排的?

答:在香港联交所市场,不同港股股票的报价价格依据股价高低而定。股价越高,报价价位越大。

问:内地投资者买卖港股通股票是否有持股比例限制?

答:现行香港法例通常没有对单一投资者持股比例限制的相关规定,但是个别上市公司章程可能对投资者的持股比例限制有要求,因此,内地投资者参与港股通交易时还应留意并遵从相关规定。

问:投资者持有港股通股票超过一定比例时是否需要披露?

答:需要披露。根据香港特别行政区《证券及期货条例》规定,首次持有上市法团5%或以上任何类别带有投票权的股份的个人及法团必须披露相关信息。在持股量的百分率数字上升或下降,导致大股东的权益跨越某个处于5%以上的百分率整数时,也需披露其权益变动(例如权益由5.7%增至6.3%,即跨越6%,此时需披露)。

范文八:沪港通制度设计的总体框架测试题 投稿:彭蛣蛤

沪港通制度设计的总体框

一、单项选择题

1. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是( )。

A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定

B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布

C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通

D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改,降低成本

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

2. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是( )。

A. 持股比例超过28%时,暂停接受买入申报,直到持股比例降到26%

B. 持股比例超过30%时,按照后买先卖原则平仓

C. 持股比例被动超过30%时,不作平仓安排,暂停接受买入申报,直到比例降至26%

D. 对于非被动超过持股比例限制的情形,上交所于次一交易日,向联交所证券交易服务公司发出平仓通知,由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓

您的答案:D

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

3. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是( )。

A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响

B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同,其中沪港通是单向投资,QDII、QFII、RQFII都是双向投资

C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于:都是资本账户尚未完全放开背景下,为进一步丰富跨境投资方式,加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排

D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同,其中沪港通的资金可以留存当地市场,QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是( )。

A. 换汇方案遵循的原则有:有利于降低市场成本,提高市场效率,确保业务安全平稳运行;公开透明、公平竞争;尽可能减少对离岸人民币市场的冲击

B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排,港股通交易以港币计价,在香港的资金交收币种为人民币(风控资金除外),在境内的资金交收币种为港币

C. 在换汇操作中,中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额(净买或净卖),对应香港结算即净应付或净应收港币,向换汇银行进行单方向换汇,然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者

D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则,相对于全额换汇,最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

二、多项选择题

5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有( )。

A. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等,若持股5%以上股东少于10人,则应列出至少前10名股东的持股情况

B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,上市公司需要报告、公告临时报告

C. 香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的,应当依法履行报告和信息披露义务

D. 投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份

您的答案:A,C,D,B

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

6. 沪港通有关税收政策的规定有( )。

A. 对内地个人通过沪港通投资港股的转让差价所得,自2014年11月17日起至2017年11月16日止,三年内暂免征收个人所得税

B. 对香港市场投资者(包括企业和个人)通过沪港通投资上交所上市A股的转让差价所得,自2014年11月17日起,暂免征收企业所得税和个人所得税

C. 对香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上交所上市A股的差价收入,自2014年11月17日起,暂免征收营业税

D. 对内地企业投资港股的转让差价所得、内地企业和个人投资港股的股息红利所得、以及香港市场投资者(包括企业和个人)投资上交所上市A股的股息红利所得,应分别按照我国企业所得税法、个人所得税法以及内地和香港税收安排、我国与其他国家签订的税收协定的相关规定征税

您的答案:B,D,A,C

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

7. 沪港两地交易制度的差异主要表现为( )。

A. 交易日和交易时间

B. 涨跌幅限制和日内回转交易

C. 报价显示和每手交易单位

D. 报价价位限制和停牌制度

您的答案:B,C,D,A

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

三、判断题

8. 根据香港结算业务规则,在港股通业务中,可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证券的情形,但在延迟交付期间,香港结算将确保被延迟交付方可以卖出,且相关投票权、分红权益享有权等实际权益不受影响。( )

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

9. 港股通资金清算遵循“先人民币清算后港币清算”的原则。资金清算包括:交易资金、风险管理资金、公司行为资金、证券组合费等相关税费及其他非交易资金的清算。( )

您的答案:错误

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

10. 两地交易所初期互换一档行情(最优买卖盘)行情,覆盖沪港通证券(含可买卖证券和可卖证券),港股刷新频率为3秒,A股刷新频率为5秒。本地交易所通过对方交易所向对方市场的会

员(市场参与者)提供,限于其自身及其交易客户使用。( )

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

批注:

试卷总得分:100.0

试卷总批注:

范文九:沪港通考题 投稿:何琕琖

沪港通业务题目

一、单选题

1 港股通的投资者包括机构投资者和证券账户总资产超过( )的个人客户。

A 10万 B 30万 C 50万 D 100万

2 内地投资者买卖港股的日常交易时间9点到9点半为集合竞价,( )为连续竞价。

A 9:30-11:30,13:30-15:30 B 9:30-11:30,13:00-16:00

C 9:30-12:00,13:00-16:00 D 9:30-12:00, 13:30-16:00

3 香港市场交收时间为( )。

A T日 B T+1 日 C T+2日 D T+3日

4 联交所证券交易服务公司应当妥善保存履行本细则规定职责形成的各类文件、资料,保存期限不少于( )年。

A 3 B 5 C 10 D 20

5 港股通股票交易以( )报价,以( )交收。

A 港币 人民币 B 人民币 港币 C 港币 港币 D人民币 人民币

6 内地投资者买卖港股通股票的总额度为( )元人民币 。

A 3000亿 B 2500亿 C 2000亿 D 1500亿

7 以下说法错误的是( )。

A 沪股通股票以人民币报价和交易。

B 沪股通股票的交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布。

C 沪股通股票交易采用竞价交易方式,暂不支持大宗交易。

D 投资者买卖沪股通股票可以采用限价委托,也可以采用市价委托。

8 当日交易结束后, 单个投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,应当在( )个交易日内对超过限制的部分予以平仓,并按照有关规定及时履行信息披露义务。

A 3 B 5 C 1 D 10

9 下列哪个不是港股通的投资标的( )。

A 恒生综合大型股指数 B 恒生综合中型股指数的成分股

C 在港交所、上交所上市的A+H股 D 香港创业板股票

10 在试点阶段,内地投资者买卖港股通股票的每日额度为( )元人民币

A 105 亿 B 110亿 C 120 亿 D 130亿

二、多选题

1 目前香港证券市场的税费主要包括:( )。

A 印花税

B 交易费和交易系统使用费

C 交易征费和投资者赔偿征费

D 股份交收费用

2联交所证券交易服务公司申请成为本所非会员交易参与人,应当提交下列文件:( )

A 申请书,中国证监会相关批准文件 B企业法人营业执照,公司章程

C 沪股通业务规则、技术安排 D 董事、监事、高级管理人员的个人资料

3 本所证券交易服务公司可以与会员约定发生以下情形的,本所证券交易服务公司有权终止港股通业务合同:( )

A 会员违反内地法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及本所、联交所业务规则;

B 会员不配合本所对港股通交易行为的调查、取证和其他监管行为;

C 会员相关业务、技术系统出现重大故障,无法为客户提供港股通交易服务;

D 合同约定的其他情形。

4 【个人投资者准入条件】个人投资者参与港股通股票交易,应当符合下列条件:

A 证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元;

B 具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识,通过本所会员测试;

C 不存在严重不良诚信记录;

D 不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交易的情形。 5 会员制定的投资者适当性管理标准应当包括投资者的( )等方面。

A 财务状况 B知识水平 C风险承受能力 D投资经验 6 联交所证券交易服务公司违反沪港通细则和上交所其他相关规定的,上交所可予以( )等监管措施或者纪律处分。

A 口头、书面警示 B 约见谈话 C通报批评、公开谴责 D 罚款

7 沪股通投资者买卖沪股通股票,违( )情节严重的,本所报中国证监会查处。

A 持股比例限制 B信息披露 C 持股比例超限的平仓要求 D 其他规定

8 以下说法正确的是( )。

A 港股通交易当日额度余额的计算公式为:当日额度余额=每日额度-买单申报+卖单成交+买单申报撤销及被拒-买单成交价低于申报价的差额。

B 港股通总额度可用余额的计算公示为:总额度余额=总额度-已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额。

C总额度余额少于一个每日额度的,上交所证券交易服务公司于下一交易日停止接受买单申报,但仍然可以接受卖单申报。

D 当日额度余额在联交所持续交易时段使用完毕,上交所证券交易服务公司将停止接受当日后续的买单申报,但仍然接受卖单申报。

9 关于股票交易,以下说法正确的是( )。

A 上交所证券交易服务公司和会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单,不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务。

B港股通交易中,上交所会员不得接受客户无足额资金、股票而直接在市场上买、卖股票的委托。

C 港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度,参照A股交易相关规定执行。

D 上交所证券交易服务公司和会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单,不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务。

10 发生下列情形之一的,本所证券交易服务公司予以公告:( )

A 新纳入恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的股票不属于发行人同时有股票在本所以外的内地证券交易所上市交易的,在调整生效后调入港股通股票;

B A股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的,其H股在上市满30个交易日后调入港股通股票;

C H股上市公司首次公开发行并在本所上市A股的,其H股在A股上市满30个交易日后调入沪股通股票。

D A+H股上市公司的A股在本所退市,其H股不属于恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股的,在A股退市后调出港股通股票

三、判断题

1 沪港通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。( )

2 通过沪港通交易的客户可以进行融资融券。( )

3 仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。( )

4 沪港通的交易日取两者共同的交易日进行交易。( )

5 沪港通在交易中实行每日额度控制,在连续竞价期间该余额用尽时,交易所将不再接受新 的卖单申报,但仍接受买单申报。( )

6 沪股通股票包括以下范围内的股票:上证180指数的成份股;上证380指数的成份股;A+H股上市公司的本所上市A股;ST、﹡ST股票。( )

7 A股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的,其A股在H股上市满30个交易日后调入沪股通股票。( )

8 沪股通股票以人民币报价和交易,港股通股票以港币报价和交易。( )

9 投资者买卖港股通股票,当日买入的股票,经确认成交后,在交收前可以卖出。( )

10 港股通订单已经申报的,可以更改申报价格或申报数量。( )

答案

单选 1 C 2 C 3 C 4 D 5 A 6 B 7 D 8 B 9 D 10 A

多选 1 ABD 2 ABCD 3 ABCD 4 ABCD 5 ABCD 6 ABC 7 ABCD 8 BCD 9 ABCD 10ABD 判断 1 对 2 错 3 对 4 对 5 错 6 错 7 对8 对9 对10 错

范文十:港股通测试题及答案-东兴证券 投稿:蒋炩炪

港股通

1、港股通指的是内地投资者委托内地证券公司,经由()设立的证券服务公司,向()进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。

A.上交所 上交所

B.联交所 联交所

C.上交所 联交所

D.联交所 上交所

2、内地券商接受港股通投资者委托后,直接向()进行申报。

A.上交所

B.上交所SPV

C.联交所

D.联交所SPV

3、根据上交所规定的港股通准入条件,个人投资者申请港股通权限时点资产应不低于()

A.10万元

B.30万元

C.50万元

D.100万元

4、业务开展初期,下列哪个不属于港股通的股票投资标的范围()

A.恒生综合大型股指数成分股

B.恒生综合中型股指数成分股

C.上交所和联交所同时上市的A+H股

D.深交所和联交所同时上市的A+H股

5、业务初期,港股通放开的标的市值占港股市值的比重在()范围内?

A.10%-20%

B.30%-40%

C.60%-70%

D.80%-90%

6、在港股通开市前阶段,客户可以使用竞价限价盘在()时间段进行下单?

A.9:00—9:15

B.9:00—9:20

C.9:00—9:25

D.9:00—9:30

7、港股通交易日中,港股通不可以接受的撤单时间为()。

A.9:00—9:15

B.9:15—9:30

C.9:30—12:00

D.12:30—16:00

8、在港股通连续交易时段,港股通投资者可以通过()报价方式进行港股通交易。

A.竞价限价盘

B.增强限价盘

C.特殊限价盘

D.以上都可以

9、()为港股通交易日。

A.港股交易日

B.A股交易日

C.两地市场都可已进行正常交易和结算的交易

D.以上均可

10、港股通以()报价,以()交收。

A.人民币 人民币

B.人民币 港币

C.港币 人民币

D.港币 港币

11、港股通交易,在()日进行交收。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

12、下面()不属于港股通交易的应交税费?

A.交易征费

B.系统使用费

C.印花税

D.经手费和证管费

13、港股通交易包含如下什么风险?()

A.股价波动的风险

B.交易成本的风险

C.外汇风险

D.上市公司道德风险

E.以上全对

14、在()日期内,港股通将没有午市交易?

A.圣诞节前夕(12.24)

B.新年前夕(12.31)

C.农历新年前夕

D.中秋节前夕

E.圣诞节前夕(12.24),新年前夕(12.31),农历新年前夕 F.以上全对

15、港股通每日不设涨跌幅限制。( )

A.对

B.错

16、港股通允许投资者裸卖空。 ( )

A.对

B.错

17、港股通客户可以通过大宗交易进行港股通交易。 ( )

A.对

B.错

18、香港股票交易的最小价差单位为0.01港元。 ( )

A.对

B.错

19、港股申报数量单位根据不同证券有不同的数量限制。 ( )

A.对

B.错

20、港股交易规费与A股相同,征收单边0.1%的印花税。 ( )

A.对

B.错

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