项目经理变更程序_范文大全

项目经理变更程序

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【专家解析】项目经理变更程序

【优秀范文】项目经理变更程序

范文一:项目经理变更程序 投稿:丁燛燜

变更项目经理程序

1、施工企业向建设单位提出申请,建设单位同意并回复后,由施工企业填写变更表。(一式三份)

2、施工企业向监督机构提交以下资料:(一式二份)

(1)施工企业向建设单位提交的申请及建设单位的回复(原件)

(2)项目经理法人授权书(原件)

(3)施工企业出具的项目经理变更文件、项目经理任命书(原件)

(4)项目经理身份证、建造师证、B证(原件,复印件需加盖单位公章)

(5)项目经理到监督机构面签工程质量终身责任承诺书(项目经理不一定到场)

(6)工程概况表(可有可无)

(7)团体保险合同、试验合同、安全生产备案登记表、安全生产目标责任书(验原件)

住建局

1、施工企业向建设单位提交的申请及建设单位的回复(原件)

2、质量终身责任信息册(质监站备案盖章)

3、项目经理身份证、建造师证、B证(复印件,需加盖单位公章)

4、施工企业出具的项目经理变更文件、项目经理任命书(原件)

5、项目经理、技术负责人、安全员、质量员、材料员身份证原件制实名制卡

范文二:建设项目工程变更处理程序的优化 投稿:汪賛賜

  (江苏扬建集团有限公司,江苏,扬州,225000)

  【摘 要】工程变更会对建设项目目标产生影响,合理的工程变更处理程序可以有效地控制工程变更。首先,文章提出目前我国工程变更处理程序存在的主要问题。然后,阐述了FIDIC合同条件和NEC合同条件关于工程变更处理的程序的规定。最后,以重大变更为例,提出优化后的工程变更处理程序。

  【关键词】工程变更;程序;优化

  由于建设项目具有不确定性和周期长等特点,任何工程项目的合同都不可能预见工程项目实施过程中所有可能的变化,因此,工程变更在建设项目实施过程中是不可避免的。[1]工程变更对建设项目的投资、进度、质量等建设目标的控制带来很大的影响,合理的工程变更处理程序可以有效的控制并解决工程变更,使业主、施工单位和监理单位之间达到新的平衡,确保建设项目顺利进行。[2]

  一、 国内工程变更处理程序存在的问题

  1.一旦发生工程变更,工程变更申请的内容只描述变更项目的内容和范围、数量,而不确定变更工作的具体费用。这会带来以下两方面问题:①变更对合同价格的影响未能及时得到反映,工程变更的影响要在工程竣工结算审计后才能完全反映,投资控制失效;②导致后期工程结算、结算审计的工作量加重。

  2.业主、监理工程师在评估承包商提交工程变更价款报告时,侧重对工程量的审核,而忽视了对单价的审核,将单价的审核留在竣工结算时解决。

  3.合同授权变更以外的人发布变更指示,这种情况大多由于行政干涉,领导直接发布变更指示,而未按规定的变更程序进行工程变更。

  4.未严格按照先评估、后实施变更的程序进行。国内很多业主一旦形成工程变更的意向后,未对变更的费用及工期进行评估,要求监理工程师先发变更指令实施工程变更,从而在后期就变更费用及顺延工期与承包商产生争端。

  二、FIDIC合同条件工程变更处理程序

  FIDIC合同作为国际上权威性的合同条件,在国际工程中的应用非常广泛,对工程变更程序规定如下:

  1.变更的提出

  FIDIC条款第13.1款规定:在签发接收证书之前,工程师有权签发工程变更指令,或要求承包商提交变更建议书。如果承包商在收到变更指令后立即通知工程师,说明无法立即得到变更工作需要的物品,并附有证明资料,则可以暂时不去执行该变更指令,直到工程师再次确认,或对其修改。[3]

  2.变更建议的审查与批准

  这里有两种情况,一是工程师要求承包商递交变更建议书,二是工程师直接发布变更指令。

  FIDIC条款第13.3条:若工程师在签发变更指令之前要求承包商提交建议书,承包商应尽快答复。

  FIDIC条款第3.1条:工程师行使的权利需要得到业主的批准,一旦工程师行使了该权利,不管他是否获得了业主的批准,从承包商角度来看,都应该被认为已经获得了业主的批准。

  FIDIC条款第13.1条:工程师收到承包商的通知之后,可以考虑撤销、确认或修改原来的变更指令。[3]

  3.变更的实施

  FIDIC条款第13.1条:承包商应按变更指令来实施变更。

  FIDIC条款第13.1条如果没有得到工程师的变更指令,承包商不得对永久工程做任何改动。[3]

  综上所述,承包商有权自主施工,施工责任是由承包商承担,无须按变更程序来处理。若是由于设计变更引起的施工技术方案的改变,业主要求承包商加速施工引起的责任,应按正式的工程变更处理程序来处理。

  三、NEC合同工程条件工程变更处理程序

  NEC合同在英国及英联邦国家得到了广泛的应用,并且其影响范围仍在不断扩大,对工程变更程序规定如下

  1.提出变更

  NEC第16.1规定:一经察觉将导致下列问题的,承包商和项目经理任一方应立即向对方发出早期警告。

  (1)增加合同价款总款

  (2)推迟竣工或削弱合同工程的使用功能

  NEC第14.3规定:项目经理可以向承包商发出指令变更工程信息。[4]

  2.变更的审批

  NEC第19.1规定:一经察觉在工程信息中有不合法和不可能的要求时,承包商应立即通知项目经理。若项目经理同意,应发出指令适当变更工程信息。

  NEC第27.1规定:若有必要,承包商应获得对项目经理对设计的批准。[4]

  3.实施变更

  NEC第20.1规定:承包商应按工程信息实施合同工程。

  NEC第29.1规定:承包商应服从项目经理或监理工程师根据本合同发出的指令。[4]

  四、工程变更处理程序的优化

  借鉴FIDIC及NEC合同条件工程变更处理程序,结合我国工程变更处理程序存在的问题,以重大变更为例,对工程变更处理程序优化如下:[5]

  1.工程变更的提出。无论是业主对工程功能的改变,监理工程师及承包商的合理化建议,监理工程师都应提供统一变更申请表由各方填写,提出工程变更。

  2.识别工程变更。工程变更提出后,总监理工程师组织审查工程变更。

  3.总监理工程师就此项变更与业主协商。总监理工程师在对变更对项目目标的影响初步评估后,应与业主就变更原因、变更对项目目标的影响与业主进行协商,在得到业主批准后,就可以进入下一步工作。

  4.获取相关图纸及图纸的审查批准。在业主批准该项工程变更后,工程师应提请业主提供审查后的变更设计图纸,业主应主动与设计代表联系要求提供变更的相关图纸,如变更超过原设计标准或批准的建设规模时,业主应报规划管理部门和其它有关部门重新审查批准。

  5.总监理工程师发出变更意向通知。

  6.承包商提交工程变更报告。

  7.工程变更报告的评估。在承包商提交变更实施方案、变更费用、变更工期的报告后,总监理工程师组织评估该报告。这是有效控制工程变更的至关重要的环节,对于工程变更须严格按照先评估,后实施的原则

  8.发布变更指令。在对工程变更实施方案、工期及费用评估后,监理工程师将评估结果与业主和承包商分别沟通,达成一致意见后,监理工程师发布变更令。

  9.承包商实施工程变更。承包商必须依据变更令中关于工程变更的内容及范围实施工程变更。

  10.工程师监督工程变更的实施。工程师依据工程变更令中关于工程变更的内容及范围的描述,确认工程变更进度计划、相关质量验收标准,规范对变更工程实施进行监督。

  11.变更价款的支付。依据现行建设施工承包合同示范文本,工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款,与工程款同期支付。

  12.工程变更后评价。

  综上所述,工程变更处理程序如图1。

范文三:项目变更管理流程 投稿:王軸軹

变更管理流程

文档控制

文档分类

版本控制

批准

Method123

Management Methodology Version 2.0 December 2000

目录

错误!未定义书签。 3

摘要 ......................................................................................................................................... 3 5 审核变更申请 ......................................................................................................................... 5 5 5 实施变更申请 ......................................................................................................................... 6

6

6 6 6 变更审批小组 ......................................................................................................................... 7 7

7 7

1 概述

描述变更管理的目的。就项目中变更管理的总体流程提供一份概述,如:

变更管理流程是成功交付项目的基础。变更管理流程确保对在项目环境中的每个变更在实施以前都得以恰当的定义、评估和审批。

对项目的变更管理是通过对以下五个关键步骤的实施引入的。,:

 提交和接收变更申请  审核和记录变更申请  确定变更申请的可行性  批准变更申请

 实施和结束变更申请

2 变更流程

对将要执行的流程和程序做一个图表概述,以启动、实施项目中的变更并审核其效果。例如:Provide a diagrammatic representation of the processes and procedures to be undertaken in order to initiate, implement and review the effects of changes within the project. An example follows:

2.1 概要

下图对将要执行的变更流程和程序做了一个概述,以有效地管理与项目相关的变更。同时也明确的变更管理中的职责分工。

ChangeManagementProcess

ChangeManagement

Role

2.2 提交变更申请

本步骤中项目团队中的任何成员都可以提交项目变更申请,需要完成以下工作:

 变更申请人识别项目中任何方面的变更需求(如范围、可交付成果、时限、组织).  变更申请人完成变更申请表(CRF),并将其呈交变更经理。变更申请表对需要进行的变更做一概述,

包括:

 变更描述

 变更原因(包括商业驱动)  变更利益  变更成本

 变更带来的影响  支持性文件

2.3 审核变更申请

本步骤授权变更经理对变更申请表进行审核,以决定是否需要一份充分的可行性研究报告以供变更批准小组评估变更可能带来的全部影响。做出上述决定的基本依据是:

 呈交的可选择变更数目Number of change options presented

 申请变更可选反性的复杂程度Complexity of the change options requested  提出的变更解决方案的衡量Scale of the change solutions proposed

变更经理将不会在变更日志中打开一份变更申请并记录是否需要一个变更可行性研究。The Change Manager will open a 慍hange Request’ in the Change Log and record whether or not a change feasibility study is required.

2.4 识别变更可行性

本步骤涉及完成一份完整的变更可行性研究,以确保对所有的变更可选项进行调查并上报,变更可行性研究包括对以下各项的定义:

 变更需求

 变更可选项Change options  变更成本及利益

 变更风险及事项Change risks and issues  变更带来的影响  变更的建议和计划

对对可行性研究进行认真审核以确保研究是切题的,同时确保(经过变更后的)最终的可交付成果是可以通过的—那研究报告就可以上报变更审批小组了。变更经理将整理所有变更文件并报变更审批小组做最终审核。这些文件包括::

 原始的变更申请表

 已通过的变更可行性研究报告  所有支持性文件

2.5 批准变更申请

本步骤涉及变更审批小组对变更申请的正式审核。变更审批小组可能做出下列任何一种结论:

 拒绝变更Reject the change

 要求与变更相关的更多信息Request more information related to the change  批准变更申请Approve the change as requested

 在特定条件下批准变更Approve the change subject to specified conditions

决定是否变更的标准大致为:

 实施变更给项目带来的风险  不实施变更给项目带来的风险

 实施变更对项目产生的影响(时间、资源、财务、质量方面)

2.6 实施变更申请

本步骤涉及对变更的全面实施,包括:

 确定变更进度(如:实施变更的日期)

 实施前对变更进行测试Testing the change prior to implementation  实施变更

 对实施变更的成功度进行审核  就实施变更的成功度进行沟通  在变更日志中结束变更

3 变更职责

对项目中启动、审核和实施变更所涉及的所有资源(包括项目中或项目之外的资源)的职责和责任进行定义,如:

3.1 变更申请人

变更申请人最初意识到对项目进行变更的必要性并就此需求与变更经理进行正式沟通。其主要职责为:

 及早识别对项目进行变更的需求

 通过完成变更需求表来完成对更申请的正式文件  将变更申请表提交变更经理以供审

3.2 变更经理

变更经理对一个项目中所有的变更进行接收、记录、监测和控制。其主要职责为:

 接收所有的变更申请并将其记录于变更登记簿中  将所有的变更申请进行分类、优选

 审核所有变更申请以确定在提交变更审核小组前是否还需增加有关信息  确定是否需要进行一个正式的可行性研究并提交变更审核小组  通过委派变更可行性研究小组来启动变更可行生研

 对所有的变更申请进展情况进行监测以确保项目按时完成  将所有的变更申请问题和风险上报变更审批小组  就变更审批小组做出的所有决定进行下达和沟通

3.3 变更可行性研究(可研)小组

变更可行性小组负责完成由变更经理签发的对于某变更申请的正式的可行性研究,主要职责为:

 通过进行摸拟研究来确定变更可能的要素:成本、利益和变更带来的影响。  将变更可行性研究报告中的所有发现形成文字  对报告进行认真审核并批准交其上报。

 将报告转变更经理以提交变更审批小组 

3.4 变更审批小组

变更审批小组决定是否批准变更经理转来的所有变更申请。其主要职责为:

 审核变更经理转来的所有变更申请  考虑所有变更支持性文件

 根据每个变更申请的相关价值决定批准还是拒绝  解决变更争议(当两个或两以上变更撞车时)  解决变更问题Resolving change issues  决定实施变更时间表

3.5 变更实施小组

变更实施小组对项目中所有变更的实施进行计划、落实和审核。变更实施小组主要负责:

 计划所有变更的进度(在变更审批小组提供的总体时间框架范围内))  在实施前对所有变更进行测试  实施项目中的所有变更  实施后审核变更的成功度  在变更日志中请求结束变更

4 变更登记簿

变更登记簿是用于登记、跟踪变更申请进展情况的日志/数据库。描述项目变更登记簿的目的和用途,在下面插入一个真实的变更登记文本

5 变更模版

插入所需的每个模版(如变更申请表)以对项目中变更的效果加以启动、执行、实施和考量。

范文四:项目变更管理流程 投稿:覃锳锴

北斗星科技有限公司 项目变更管理流程

文档信息

文档来源

此文档作为公司规范和流程文件保存于公司文档库,以及在线文件,如有疑问或对版本有疑问,请通知作者。 修改历史

批准人

此文档经下列人员批准:

分发

此文档分发给以下个人

1 规划变更

1.1 前提条件

1. 2. 3. 4. 5.

是否具有变更管理计划;

变更管理是否包括在项目管理计划中; 是否有变更登记册; 是否有项目进度计划;

项目管理计划和项目进度计划是否获得了批准;

1.2 流程

1. 2. 3. 4. 5. 6.

项目经理根据客户的意见确认变更需求; 项目经理深入了解变更内容和实际意义;

项目经理确认变更所需工作量以及相关影响分析; 项目经理判断变更的必要性和其他可折中方案; 审查变更申请表的标准,并填写变更申请; 项目经理准备批准申请的人员表;

1.3 成果

1. 项目经理生成变更申请表; 2. 项目经理记录变更登记表;

3. 项目经理发送需要批准申请的人员表;

2 实施和管理变更

2.1 前提条件

1. 2. 3. 4. 5.

是否具备批准的项目管理计划,以便对变更管理进行有效管理; 是否具有批准的变更管理规范文件; 是否具有获得批准的变更申请表;

客户对变更的内容和日期有充分的认识; 项目经理是否更新了变更登记表;

2.2 流程

1. 组织项目组实施变更;

2. 组织客户参与变更;

3. 项目部和变更控制委员会监控变更 4. 组织专家对变更进行必要的评审;

2.3 成果

1. 项目经理完成变更登记册; 2. 项目经理书面通知变更结果;

3. 如有必要,项目经理更新项目管理计划;

3 结束变更

3.1 前提条件

1. 是否具备项目管理计划;

2. 是否具备有批准的项目变更申请; 3. 是否具有更新的变更登记册;

3.2 流程

1. 项目经理提交变更文档并进行项目审计; 2. 如有问题,实施问题管理流程; 3. 项目经理提交项目变更文档;

3.3 成果

1. 项目经理将变更文档归档,并提交复印件给管理项目部; 2. 项目经理签字后结束变更

基本流程

变更管理流程的实际操作步骤分为六步: 1. 提交书面变更请求

2. 评审变更请求,批准或者拒绝请求以作进一步分析 3. 如果批准,执行分析并提供推荐方案 4. 接受或者拒绝推荐方案

5. 如果接受,更新项目文档并重新计划 6. 将变更的内容通知所有干系人.

完整流程

1. 干系人或者委托项目经理鉴别并提交变更请求,填写项目变更申请表。. 2. 完整的变更申请表由项目组授权人员录入项目变更登记表 3. 由项目经理或者授权人员评审变更请求,4个可能的结果;

回绝:通知提交者并解释原因,提交者可申诉并在下一次全体例会中评审;

延期:决定评审日期,通知提交者日期,提交者可申诉并在下一次全体例会中评审; 接受并马上分析(如紧急),指派人员分析影响和后果,通知项目组;, 接受并由项目组在下一次的例会中评审;

3. 所有提交的变更申请在项目组例会中可能有三种评审结果

回绝:通知提交者并解释原因,提交者可申诉到上一层高层,或者上诉由变更控制委员会评审,委员会的评审结果为最终结果; 延期:决定评审日期,通知提交者日期,

接受并分析,指定分析人员进行后果和影响分析,通知提交者。

5. Once the analysis is complete, the Project Team reviews the results. Possible outcomes:  Reject: • Notice is sent to the submitter

• Submitter may appeal which sends the matter to the Project Sponsor (and possibly to the Executive Committee)

• Executive Committee review is final.

 Accept: • Project Team accepts the analyst’s recommendation • Notice is sent to Project Sponsor as follows:

 Low-impact CR – Information only, no action required

 Medium-impact CR – Sponsor review requested; no other action required  High-impact CR – Sponsor approval required.

 Return for further analysis: Project Team has questions or suggestions that are sent back to the analyst for further consideration.

6. Accepted CRs are forwarded to the Project Sponsor for review of recommendations. Possible outcomes:

 Reject: • Notice is sent to the submitter • Submitter may appeal to the Executive Committee • Executive Committee review is final.

 Accept: • Notice is sent to the submitter

• Project Team updates relevant project documents • Project Team re-plans

• Project Team acts on the new plan.

 Return for further analysis: • The Sponsor has questions or suggestions that are sent back to the analyst for further consideration

• Notice is sent to the submitter

• Analyst’s recommendations are reviewed by Project Team (return to Step 5). 注意事项

1. A Change Request is:

 Included in the project only when both Sponsor and Project Team agree on a recommended action.

2. The CR may be:

 Low-impact – Has no material affect on cost or schedule. Quality is not impaired.

 Medium-impact – Moderate impact on cost or schedule, or no impact on cost or schedule

but quality is impaired. If impact is negative, Sponsor review and approval is required

 High-impact – Significant impact on cost, schedule or quality. If impact is negative, Executive Committee review and approval is required 3. For this project:

 Moderate-impact – Fewer than X days change in schedule; less than $XX change in budget; one or more major use cases materially degraded

 High-impact – More than X days change in schedule; more than $XX change in budget; one or more major use cases lost.

4. All project changes will require some degree of update to project documents:

 Low-impact – Changes likely require update only to requirements and specifications documents

 Moderate- or high-impact – depending on the type of change, the following documents (at a minimum) must be reviewed and may require update: Type of Change: Documents to Review (and update as needed):  Scope  Scope Statement and WBS  Budget

 Project Schedule  Resource Plan  Risk Response Plan  Requirements  Specifications

 Schedule  Project Schedule  Budget

 Resource Plan  Risk Response Plan  Budget  Budget  Project Schedule  Resource Plan  Risk Response Plan  Quality  Budget  Project Schedule  Resource Plan  Risk Response Plan  Quality Plan  Requirements  Specifications

范文五:一级项目经理资质证书变更程序doc 投稿:雷簤簥

一级项目经理资质证书变更程序

根据《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格

制度过渡有关问题的通知》(建市[2003]86号)的规定,一级项目经理资质证书的变更和补证程序调整如下:

一、一级项目经理资质证书变更程序

1、本人提出变更申请并填写一级项目经理资质变更申请表;

2、原聘用单位签署意见并盖公章;

3、现聘用单位签署意见并盖公章;

4、原聘用单位省级建设行政主管部门、国务院有关部门、中央

管理有关总公司、有关行业协会签署意见;

5、现聘用单位省级建设行政主管部门、国务院有关部门、中央

管理有关总公司、有关行业协会审查,对符合变更条件的一级项目经理办理变更手续,同时将其变更内容(一级项目经理资质变更备案表)报建设部建筑市场管理司监理处备案,建设部收到备案文件后,方可办理换证手续。

二、一级项目经理资质证书补办程序

1、本人提出补办一级项目经理资质证书申请(附遗失证书复印件

或证书中填写内容有关证明文件),并在地方行业报纸上登载遗失作废声明;

2、所在企业签署同意的意见;

3、省级建设行政主管部门、国务院有关部门、中央管理有关总

公司、有关行业协会审查同意,报建设部建筑市场管理司监理处备案后,办理打印证书手续。

更换证书联系电话:(010)68482596,地址:北京市车公庄西路

甲19号华通大夏A座501室。

建筑市场管理司建设监理处

范文六:金地集团武汉公司项目设计变更管理程序 投稿:蒋曥曦

WH-SJ-C05金地集团武汉公司项目设计变更管理程序 版本:1.0

第1页,共12页

WH-SJ-C05金地集团武汉公司项目设计变更管理程序 版本:1.0

第2页,共12页

设计变更管理程序流程图

第3页,共10页

项目设计变更管理程序

1.目的

通过明确金地集团武汉地产公司的项目设计变更管理工作流程,做到武汉地产公司范围内设计变更管理的规范和统一,保证设计变更的合理性、经济性、及时性,从而减轻设计变更对投资、进度和质量带来的消极影响。

2.适用范围

本程序适用于金地集团武汉地产公司所有在武汉地区开发项目的设计变更管理工作。 3.定义

3.1.设计变更:设计变更是指为了完善工程设计、优化设计成果、纠正设计错误、保证施工质量及满足现场条件变化而对我方设计文件进行的补充或修改。设计变更可由我方(建设单位)、设计单位、监理单位、施工单位及其它项目干系方提出。

3.2.设计变更业主指令单:设计变更审批通过后,用于向施工、监理单位下达业主指

令的单据。设计变更业主指令单需加盖项目部公章,其后附变更后的设计文件。(集团设计变更管理IT化试运营后:《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)在设计变更管理信息系统中审批完成后,系统将自动生成《设计变更业主指令单》(WH-SJ-C05-F02),指令单由项目部资料员负责打印、盖发图章,其后附设计文件;) 4.职责

4.1.武汉公司总经理负责审批签发增加投资额大于3万元的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)。

4.2.项目总经理负责审批增加投资额大于5千元、小于3万元的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01),审核增加投资额大于3万元的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)。

4.3.设计总监负责审核增加投资额大于3万元的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)。

4.4.设计管理部经理负责审核增加投资额大于5千元的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)。

第4页,共10页

4.5.项目设计经理负责审核所有项目设计组提交的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)并同项目设计组做好设计变更的事前沟通。

4.6.项目设计组负责联系原设计单位出具《设计变更通知单》或自行出具变更文件同时附上《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)。

4.7.项目工程组负责组织和监控现场执行变更结果。

4.8.项目营销组经理负责审批来自营销、物业管理或客服等部门的《设计变更业主指令单》(WH-SJ-C05-F02)。

4.9.项目成本组负责人负责审核《设计变更业主指令单》(WH-SJ-C05-F02),负责审核增加投资额大于3万元的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01);

4.10.项目开发部负责对需进行报建的设计变更的报批。 5.程序

5.1 设计变更的来源

5.1.1设计类:各专业在项目进程中因图纸错漏等原因而发生的修改设计,具体分为A.设计错漏 B.补充图纸 C.二次设计 D.现场条件变化 E.超成本目标

5.1.2现场施工类:在项目施工过程中,因施工错误、施工困难、施工进度等施工因素的影响进行变更设计,具体分为A.施工错误 B.施工困难 C.施工进度要求

5.1.3 营销类:营销、物业管理或客服等部门的客户需求,经审批后的要求增加或 补充的变更设计,具体分为A.客户需求 B.策划补充修改 5.1.4其它:A.领导要求 B.政府要求 5.2 设计变更需求的提出、论证及沟通 5.2.1设计变更需求的提出

1)、项目设计组专业技术人员审查施工图纸发现的问题应提请设计公司另行变更出图或在施工交底时以《施工交底图纸会审纪要》明确,项目设计组根据变更设计图纸填写《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)。

2)、施工过程中,项目营销组及其他部门有变更需求时,由需求部门填写《设计变更业主指令单》(WH-SJ-C05-F02),就客户需求进行描述及评估(需要时可提请项目设计组人员提评估意见),经项目成本组负责人审核,项目营销经理审批决定变更后,项目设计组联系设计单位或自行出具《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)履行设计变更审批程序。

第5页,共10页

3)、《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)内容包括变更部位、变更部位的现状、变更原因、变更内容、相关专业技术人员审核等。

5.2.2设计变更需求提出后,项目设计组人员须与相关专业(项目工程组、项目成本组、项目营销组)等人员进行充分的沟通和论证,以确定设计变更的必要性和可行性。参与论证的专业和人员的范围视变更的大小及影响予以确定;

5.2.3设计变更需求提出后,项目设计组人员与相关专业(项目工程组、项目成本组、项目营销组)等人员进行充分的沟通和论证后需及时的将论证结果知会变更的审核、审批领导,获得领导同意后再出图并履行设计变更审批程序。 5.3 设计变更的出图

5.3.1 设计变更论证后如确定此次变更必须发生,则由项目设计组专业人员委托设计公司或我司项目设计组出具变更图纸;

5.3.2项目设计组专业技术人员审查施工图纸发现的问题应提请设计公司另行变更出图或在施工交底时以《施工交底图纸会审纪要》形式予以明确;

5.3.3在施工阶段,如设计变更必须发生而工程施工进度急迫时,设计公司出设计变更图纸的时间满足不了要求,可由项目设计组专业技术人员在征得设计公司同意前提下,先行出变更设计图纸交设计公司盖章确认,或传真给设计公司并注明限期一天给予反馈,否则视为同意;(集团设计变更管理IT化试运营后:项目设计组人员根据变更图纸在设计变更管理信息系统中填写此次变更的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01),其中的变更图纸及相关设计文件电子化后也应在填写时一并录入系统中;)

5.3.5项目设计组人员须核对设计变更与政府规定是否冲突,如变更涉及面积、户型、立面及公共部分变化等与已审批的报建建筑施工图有调整时,则应抄送项目开发部,项目开发部根据实际情况安排设计变更的报建。需进行报建的,项目设计组应提供设计院审查意见书。项目设计经理尤其要关注,在项目认购之后的变更及牵涉到《项目销售手册》中销售承诺的设计变更,应确保在项目营销组签字后方能实施。

5.4 设计变更的审批

5.4.1项目设计组人员填写完毕《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)后,首先由项目设计组相关专业人员进行意见会签;

5.4.2 会签后由项目设计经理对《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)及其设计文

第6页,共10页

件进行审核,武汉公司依照不同的变更金额设定的审批流程及权限如下:

1)、项目设计经理对《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)及其设计图纸进行审核。经过项目设计组的初步估算,对于投资小于5千元的设计变更,项目设计经理可直接签发(但当项目设计经理认为需要报道设计部时,也需到设计部经理审核);项目设计经理初步估计投资超过5千元的设计变更应报送项目成本组。

2)、项目成本组根据所提交的设计图纸对设计变更内容进行评估并在2个工作日的时间内出具估算结果后交设计管理部经理。

3)、设计管理部经理对《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)进行审核。增加投资额小于3万元的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)在设计管理部经理审核后,由项目总经理审批,抄送设计部经理及设计总监;对增加投资额大于3万元的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01),在设计管理部经理审核后,依次报设计总监、项目总经理审核,武汉公司总经理审批。

4)、为保证设计变更在现场的尽快实施,各审核、审批人员应注意对于《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)审核速度。

5)、审核完成的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01),设计组发送项目工程组。项目工程组根据《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)规定内容,组织和监控现场的执行,并将变更执行结果填写于《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)反馈给项目设计组备案。

5.5 设计变更的下发

5.6.1 《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)及其设计图纸应视作施工图的一部分,把原件发给项目工程组,并做好签收记录,项目设计组留存复印件。发往监理公司、施工单位的设计变更图纸发放由项目工程组负责。(集团设计变更管理IT化试运营后:《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)在设计变更管理信息系统中审批完成后,系统将自动生成《设计变更业主指令单》(WH-SJ-C05-F02),指令单由项目部资料员负责打印、盖发图章,其后附设计文件;)

5.5.2 《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)及其设计图纸应视作施工图的一部分,由项目工程组资料员发至监理和承包单位予以落实;

5.5.3按照项目成本组的要求,项目工程组每月初向成本部提交汇总上个月所发生

第7页,共10页

的《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)及其图纸附件(集团设计变更管理IT化试运营后:在提交文本文件前,项目工程组工程师必须对已发生的设计变更的执行情况在系统中进行更新)。项目设计经理有选择的将相关变更抄送营销部备案。

5.6 设计变更的实施及反馈

5.4.1 项目工程组根据设计变更中所规定内容,组织和监控变更的现场执行; 5.4.2设计变更执行完成后,由施工单位向项目工程组进行设计变更实施情况反馈,项目工程组工程师对施工单位所提交的反馈进行核实并反馈给相关部门和领导(集团设计变更管理IT化试运营后可直接向系统中录入反馈信息)。 5.7 记录与备案

5.5.1《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)及其设计文件、《施工交底图纸会审纪要》作为施工图附件保存;

5.5.2《设计变更审批表》(WH-SJ-C05-F01)连同所附设计文件由项目工程组资料员进行编号,按《工程项目资料一览表》的要求每季度向项目所在地档案室移交所发生的设计变更。 6.支持文件

无 7.附件

7.1《设计变更审批表》WH-SJ-C05-F01 7.2《设计变更业主指令单》WH-SJ-C05-F02

第8页,共10页

WH-SJ-C05-F01

金地(集团)武汉公司

设计变更审批表

第9页,共10页

第10页,共10页

WH-SJ-C05-F02

金地集团武汉公司XX项目

设计变更业主指令单

设计变更编号:(根据规则系统自动生成)项目名称-流水号-专业(建筑、结构、设备、景观、室内、其它)

范文七:公路建设项目变更程序及管理办法 投稿:汪翷翸

公路建设项目变更程序及管理办法

第一章 总则

第一条 为加强公路工程管理,创建优质工程,控制工程造价,做好公路工程变更设计管理及施工设计的优化完善工作,确保工程质量、技术标准和工程安全,顺利完成任务和减少建设过程中的工程变更,对工程质量、工期和造价产生的影响,规范工程变更的申报、审查、批准等工作程序,按照云南省交通厅《云南省公路工程变更设计管理办法》、《XXX政府投资建设项目再造流程操作办法》等省市区等公路建设的相关规定要求,结合我单位公路工程的实际情况,制定本办法。

第二条 本制度所指的工程变更,是指在施工过程中由某种原因引起的,需要对原工程设计做出局部调整或修改的事项。在施工图审查过程中向设计单位提出的设计调整或修改意见,设计院直接修改图纸,不作为工程变更。

第三条 本办法适用于XXX农村公路建设,包括新建项目、改扩建项目、应急抢险项目等XXX政府投资,由XXX交通运输局负责实施或监督管理的农村公路。

第四条 本办法为XXX农村公路建设项目变更的操作准则,存在变更的需按本办法实施,不得擅自改变流程或私自变更。

第五条 变更的基本原则:按需变更、适用经济、控制

投资、确保质量、保证安全、适应环境。

第二章 变更的程序

第六条 可申请变更的条件

(一)技术变更

1、存在技术不可抗因素,如因审计不完善出现的错、漏、缺,实际情况与原设计不相符等;

2、施工中因自然因素(地质、水文、料场、材料等)发生变化;

3、施工难度大,施工无法顺利进行;

(二)其他类型变更

1、因实际需要的增减里程或局部线路调整;

2、因路网、城市、农田、水利、工矿等建设需要,对局部工程进行变更;

3、有更好的比较方案,能在提高标准或不降低标准的前提下,减少工程、节省投资、少占耕地、缩短工期、确保工程质量及工程安全,适应环境保护需要;

4、工程物资市场价格发生较大变化时等;

5、上级主管部门对工程建设提出新的要求。

第七条 变更的程序

(一)技术变更的程序

1、变更的基本原则:技术变更为解决技术问题而发生的变更。原则上变更工程的金额不得超过合同价的10%,金额超过合同价10%的必须进行调整,否则不得变更。

2、由施工单位提出申请,提出变更申请时,需附完整的工程变更佐证资料:变更申请、变更理由、原始记录、设计缺陷说明或地质变化勘探说明、变更工程造价计算书等。

3、经由设计、施工、监理单位及业主方“四方会审”, 审查时对每份变更设计都应进行现场复查、核实,保证变更工程的真实性和数量的准确性,会审结果需以文件或会议纪要的形式留存并作为变更审核的一部分。

4、会审同意后报区交运局,区交运局根据变更佐证资料和工程现场实际数据、情况提出审核意见,区交运局审核同意后方可进行变更。

5、同意变更后业主方下发批准变更的相关文件,监理单位根据批准文件监督施工单位实施工程变更,并做好增减工程量的认定工作。

(二)其他类型变更的程序

1、变更的基本原则:其他类型变更为解决非技术性的实际问题而发生的变更。原则上变更后的工程总投资不得超过政府批准投资工程概算并少于工程概算的10%,不满足上述条件的不得变更。变更金额由审计最终确定。

2、其他类型变更由当地政府提出请示,请示需详细说明变更理由并附变更工程造价计算书等,报区交运局审核。

3、区交运局经现场核实、审查后提出审核意见后报送区政府审批,具体结果以区政府审批为准。

4、区政府审批同意变更后业主方下发批准变更的相关

文件,监理单位根据批准文件监督施工单位实施工程变更,并做好增减工程量的认定工作。

第八条 严格执行本章的变更程序要求,未按程序进行批准的变更设计不得擅自开工,否则造成的经济损失由承包人自行承担。

第九条 施工单位、监理单位、业主方等相关部门都应建立工程变更资料台帐,指定专人负责,每月底将台帐核对统一,有关人员签字认可。

第三章 变更设计的要求

第十条 变更设计应符合批准的设计任务书及批准的设计文件等规定要求,不降低原设计技术指标及工程质量,原则上以具体类型的变更原则为基础,并不延长施工期限和降低使用效益。

第十一条 变更设计要有充分的技术经济论证依据,避免主观片面,确保工程质量和安全为前提。

第十二条 当变更设计涉及资金、劳力、材料、机械、设备等重大变更时,应该和有关部门联系,落实相应措施。

第四章 设计单位的职责

第十三条 设计单位要对设计负责到底,派往工地的设计代表应与建设方、监理单位、施工单位密切配合,主动及时参与解决施工中的设计变更问题。

第十四条 施工图审查时提出的设计调整和修改意见,施工过程中发现的错误、遗漏或违反技术规范、标准,由原

设计单位进行修改、完善,并及时提交修改设计图,以满足施工需要。

第十五条 如因设计单位不按规定时间解决问题,以致影响工程施工或造成损失的,对设计单位处以该项损失费用的5%以内的违约金,违约金直接从设计费中扣除。

第十六条 变更设计资料包括:工程变更设计申报表、工程变更设计数量及金额汇总表、工程变更设计工程量计算书、变更设计图、新增工程单价审批表、原设计图纸(必须的平面地形图、纵断面图、结构图、一般布置图、工程数量表)。

第十七条 变更设计资料应能完整反映该变更设计在技术上、经济上的可行性及合理性,变更设计必须依据批准工程变更的文件绘制变更设计图,且达到施工图的要求。设计单位对变更设计图纸签字负责。

第十八条 批准变更文件下发后,承包人填报变更设计资料,按程序逐级上报审批和签认,经总监理工程师签发变更令,相关部门盖章,作为施工和计量的依据。

第十九条 变更设计资料的装订顺序为:工程变更设计申报表→工程变更批准文件→工程变更设计数量及金额汇总表→工程变更设计工程数量计算书→新增工程单价审批表→变更设计图→原设计图纸→其他资料。

第二十条 变更设计资料必须采用A4、A3纸,除审批部门的签署意见和个人签字为手写体外,必须全部采用微机

处理图纸及相应资料。凡因填写不认真、资料报批手续不符合规定而造成拖延的由承包人自行负责,审批部门在申报资料中核对更正时,不得涂改原设计文字,可另附页修改,并注明更正部门和个人签字。

第二十一条 资料签署要明确完整,各级审核人员签署意见时必须是具体、明确意见,不得使用含糊不清,模棱两可或过于简单的词句,否则,一律退回。

第二十二条 变更设计的批准文件及变更设计图表资料及检验签证与试验凭证,应妥善保管,装订成册,验收时按竣工文件编制办法列入技术档案移交。

第二十三条 变更设计的编号采用统一顺序号。例如:变更设计为“08-016”,即为第8合同段的第16份变更设计。

第五章 变更设计的报批

第二十四条 变更设计工程如果是紧急或特殊工程,经区交运局、业主方、设计单位、监理单位、施工单位负责人在现场确认变更方案可行时,现场填写《工程变更设计现场处理卡》或形成《会议纪要》,经建设单位在场负责人同意后,工程可立即动工;按批准权限由上级单位派人员以现场会的形式审定可行时,经上级单位在场负责人同意后,也可先动工。不论采用何种形式审定,变更设计方案一经确定后,承包人必须及时按照规定编制变更设计资料,逐级上报审批。

第二十五条 对非紧急特殊工程,一律按照本办法规定

的变更程序进行申报,经批准同意变更后,承包人及时根据批准的变更方案,编制工程变更设计申报资料,逐级上报审批同意后方可动工。

第二十六条 变更设计的审批时限:承包人根据批准的变更设计方案,及时编制正式的变更设计资料,将装订好的《工程变更设计申报资料》于5天之内进行上报。业主方在收到《工程变更设计申报表》后30天内应进行批复或转报。但变更设计自批准变更之日起必须在两个月内完成审批手续。

第六章 违约责任追究

第二十七条 发生以申报签批变更设计为手段谋取不正当利益构成犯罪的,将相关人员移交司法机关追究法律责任。

第二十八条 在申报变更设计资料中,若施工单位冒充监理工程师、设计代表或业主方人员签字,除申报变更设计不予认可外,并按申报金额处以等额违约金,构成犯罪的将移交司法机关追究法律责任。

第七章 附则

第二十九条 其他未尽事项,以本办法为原则进行协商处理,由区交运局负责解释。

第三十条 以上规定自发布之日起执行,若有变更另行通知。

范文八:变更管理程序 投稿:王瓌瓍

变更管理程序

1 目的

为了对人员、管理、工艺、技术、设备设施、场所等永久性或暂时性的变化及时进行控制,规范相关的程序和对变更过程及变更所产生的风险进行分析和控制,防止因为变更因素发生事故,制定本制度。

为消除或减少由于工艺、设备和人员变更引起的潜在事故隐患,根据公司《变更管理规定》制定本办法。 2 范围

本办法适用于钢管公司(以下简称公司)所属各单位及其承包商、供应商。 3 术语和定义 3.1工艺设备变更

涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等)。 3.4人员变更

是指员工岗位发生变化,包括永久变动和临时承担有关工作。表现形式有:调离、调入、转岗、替岗等。 3.5 关键岗位

指与风险控制直接相关的管理、操作、检维修作业等重要岗位。此类岗位会因人员的变动而造成岗位经验缺失、岗位操作熟练程度降低,可能导致人员伤亡或不可逆的健康伤害、重大财产损失、严重环境影响等事故。 4 职责

4.1公司生产技术部负责组织制定、管理和维护本规定。

4.2公司相关职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本规定,并提供培训、监督与考核。

4.3公司各基层单位负责工艺、设备和人员变更管理规定的执行,并对本规定提出改进建议。 5管理要求 5.1工艺设备变更

5.1.1工艺设备变更范围包括: 5.1.2生产能力的改变。

5.1.3物料的改变(包括成分比例的变化)。 5.1.4化学药剂和催化剂的改变。 5.1.5设备、设施负荷的改变。 5.1.6工艺设备设计依据的改变。 5.1.7设备和工具的改变或改进。

5.1.8工艺参数的改变(如温度、流量、压力等)。 5.1.9安全报警设定值的改变。 5.1.10仪表控制系统及逻辑的改变。 5.1.11软件系统的改变。

5.1.12安全装置及安全联锁的改变。 5.1.13非标准的(或临时性的)维修。 5.1.14操作规程的改变。 5.1.15试验及测试操作。

5.1.16设备、原材料供货商的改变。 5.1.17运输路线的改变。 5.1.18装置布局的改变。 5.1.19产品质量的改变。 5.1.20设计和安装过程的改变。 5.1.21其他。

5.2 工艺设备变更的管理执行变更管理流程(见附录A)。 5.3变更由属地单位提出申请。变更申请人应,做好实施前的各项准备工作,提出变更申请。工艺设备变更申请审批表见附录B。 5.4变更涉及的所有资料以及操作规程都应确保得到适当的审查、修改或更新。

5.5变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施,并对变更过程实施跟踪。 5.6人员变更

5.6.1各单位根据定员相关标准,明确生产单元或装置员工配置的最低要求,包括:岗位设置、员工的数量等。

5.6.2人员的变更必须在不影响安全生产的前提下实施,应严格执行人员变更管理流程(见附录C),确保上(替)岗人员具备上岗能力及资格。

5.6.3 应按“持证上岗、同岗替代、备员补充”的原则安排上(替)岗,以满足安全生产最低标准。

5.6.4 企业根据风险控制的要求组织对关键岗位进行辨识。关键岗位人员变更前,基层单位主要领导及相关部门应评估人员变更对现岗位安全生产的影响,选择合适人选。

关键岗位包括但不限于:

(一)工艺危害分析结果认定的高风险作业的岗位。 (二)国家法规规定的特种作业岗位。 (三)实施风险管理和危害分析的岗位。 (四)从事关键设备检测、检维修的岗位。 (五)审批作业许可的岗位。

(六)对关键岗位人员进行考评与提供培训的岗位。 (七)管理和监督承包商作业的岗位。 (八) 环境、职业卫生监测岗位。

5.6.5各单位应明确关键岗位人员任职的知识、技能、资质与特定经验的最低要求。依据岗位培训需求矩阵,确定人员上(替)岗前的培训内容和考评方式(见附录D)。并有计划培养关键岗位的后备人员,确保关键岗位人员变更的顺利实施。

5.6.6对上(替)岗人员要进行技能考评,考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等;高风险作业项目的考评应包括现场模拟操作演示。考评人员应具备相应知识、技能和经验,可以是企业管理人员、员工的主管领导、HSE专职人员、专业技术人员、资深员工和专(兼)职教师等。

5.6.7替岗应经属地单位主管领导审批核准后执行;调离、调入、转岗经双方单位领导同意,人事主管领导批准后执行。

5.6.7关键岗位变更人选不能满足知识、技能、经验最低要求,须停止变更。

5.6.8关键岗位人员变更应填写“关键岗位人员变更申请审批表”(见附录E),所涉及的文件、资料应及时归档。主要包括:

(一)人员变更的审批信息。 (二)发生岗位变更员工的个人信息。 (三)变更过程中的培训及考评信息。

(四)确保满足岗位最低要求所采取的其他措施信息。

通。

6 记录

附录 A

附录 B

艺设计变更评审单

编号:BSTB/01-177-01A

时间: No:

附录C 人员变更管理流程

附录D 关键岗位人员变更申请审批表

(2)由申请人的直线领导按考评项目进行考评,项目通过打“√”,不通打“×”,每项考评过程填入对应“说明”栏中。最后填写综合考评意见。 (3)由新岗位属地负责人批准。

范文九:变更管理程序 投稿:赖鐆鐇

发行目录

1.0

目的

本程序的目的是为了确定各种变更行为的管理过程,本着事故预防的宗旨,以达到控制或降低风险的目的,同时也起到提高效率,避免重复工作和节约资金费用的目的,来确保产品的完整性和一致性。 2.0

范围:

本程序适用于对设备、工艺、程序、人员或新的组织机构的所有变更,以确保不因变更给员工、社会及社区带来不能接受的风险。 3.0

职责: 3.1

厂长负责在工厂推行本程序的实施,并负责向主管EHS的副总裁提出无法遵守本标准的变通申请。

3.2 3.3

EHS主管负责具体协调和督促本程序的落实和改进。

提出变更的人员负责召集EHS评审会,有权力调动公司资源,在职责范围内安排相关人员完成特定工作,确保对将作的变更进行了适当的评估。

3.4

EHS 部门负责:

3.4.1 确保EHS 审查记录得 到保存并分发到相关人员

3.4.2 确保清单上的所有问题或风险都已明确或讨论过,且明确这些问题或

风险的相关责任人。同时定期追踪、审核以确保整改计划的实施。

3.5

部门经理、主管需确保本部门所有对原料、工艺、成品、人事、设备的变更进行了MOC评审。

3.6

工程部负责确保所有建设项目、新安装设备及对现有设备的变更的EHS评审程序得到实施。

4.0

定义: 4.1 4.2

变更是指在设备、工艺、流程或人事方面的变化,包括了增加或删除。 变更的分类

4.2.1 同一变更是指用同一制造商制造的零件来进行替换。所有的条件都

是一样的,包括型号和制造的材质。

4.2.2 同类变更是指使用设计相同、功能相同并满足同样的标准、规格和

规定的同类替换物来更换设备、工艺、操作流程和原料。(一个例外是安全相关的工艺控制系统比如安全联锁的变更要永远视同基本变更来管理(即便它属于同类变更))

4.2.3 基本变更是指在设备、工艺、操作流程、组织机构或原料上的有意

改变,或者进行一次非例行性作业。

4.2.4 重要设施和工艺变更就是指重要的基本变更。它包括了新工艺的导

入、一个重要新设备的安装、一个新原料储罐的安装、重要化学工艺或其他有害工艺的变更、新的危险原料的导入。这些类型的变更需要进行EHS评审和必要的其他更宽范围(或称更大规模)的工艺危害分析来保证识别出所有的有害因素。

4.3

变更管理评审的级别

4.3.1 个人评审是指由个人独立对变更进行的评审,包括了变更对环境、

健康、安全和对产品完整性等方面产生的影响和效果的考虑。这种评审应确保变更不会影响到EHS方面的效能。个人评审适用于同一变更和同类变更。(请注意4.2.2中的例外)。

4.3.2 EHS评审是指召开一次专门的会议对计划进行的变更进行一次讨论,

以确认它在环境、健康、安全和产品完整性上能够符合各项规定、许可证和标准的要求。EHS相关的项目被识别出来并进行了评估。产生必要的行为点。

4.3.3 工艺危害分析是指对设备或工艺(或几个工艺)进行系统性的评

估,来识别出存在的危害,甚至在一些PHA(工艺危害分析)方法

中,对危害发生的频次和结果也要进行评估,以便于建立相应的控制措施。通常在*****公司内部会有多种PHA方法——如EHS评审的检查表,(HAZOP),失误树分析和重大事故预防程序(MAPP)等。

4.4

工艺危害分析方法

4.4.1 重大事故预防程序(MAPP -Major Incident Prevention Program)

是指用一个系统的方式去评估和减小有毒或易燃化学品带来的危害。MAPP是一种全面的研究,它需要一个非常有经验的、训练有素的领导。(参见MAPP的网页

4.4.2 危害和可操作性分析(HAZOP - Hazard and Operability Analysis)

是指由一个跨学科(跨部门、跨专业)小组,对一个工艺进行一种系统的、全面彻底的、从管线到管线及从容器到容器的评估。(参见4.5

工作场所应该具备一个书面的变更管理程序对设备、工艺、产品完整性、操作流程和人事的变更管理进行描述。这个程序应该对以下事项进行描述:

      

4.6

其他定义

4.6.1 文件化是指保留可获取到的电子版或纸张的信息,包括但不限于以

下内容:管线设备图(P&ID图)、设备参数(数据)表、操作指导

工作场所内职责的分配 每种类型变更要求的权限

工艺流程图和管线设备图((P & ID图)的修改事宜 培训事宜

每种变更相适用的变更评审级别 如何进行操作规程和操作程序的修改 如何向受变更影响的人员进行沟通

书、设备(设计)图、工艺流程图、物料平衡表,以及变更评审会议的会议记录和行动计划。

4.6.2 EHS代表 是指受过培训并在EHS评审中能提出EHS关注的人员。目前

指EHS部门的成员。

4.6.3 变更管理评审是指三种级别评审中的任意一种,即个人评审、EHS评

审或工艺危害分析。

4.6.4 观察员是指具备相应知识并在此变更中没有个人利益的人。这个人

应该提出一些问题来促进大家对危害的理解。

5.0

程序要求: 5.1

变更管理的通用(基本)要求

5.1.1 全面彻底性:所有员工(包括承包商)对工厂内设备、程序、人事

进行的所有变更(包括增加或减少),在实施之前必须进行相应的EHS评审,以确定该变更会给安全、环保、卫生及产品一致性带来什么影响,并对可能发生的消极影响采取相应的预防措施。

5.1.2 等级要求:变更的类型决定了评审的等级,以不同的变更必须采用

相应的评审级别,两者的对应关系见附录1。EHS 评审应该和基本变更产生的EHS影响相适应。一个新的安装过程的设计和建设的几个阶段也必须实施EHS评审(如申请设计的EHS评审、施工前的EHS评审、验收时或投入使用前的EHS评审)。一个EHS评审可能会要求做更细致的研究。在导入新的化学工艺前必须决定有无进行工艺危害分析的必要。

5.1.3 人员要求:所有应该参加的人员均应包括进EHS评审中,没有覆盖所

有应参加人员的评审是无效的评审。参加评审的人员应该接受过不同

层次的培训,或具备相应的经验和知识。(具体的参加人员要求见各类型变更管理的内容)

5.1.4 审批权限:每种类型变更要求有不同的审批权限,不允许没有审批

权限的人员对变更作出批准,已经批准的视同无效。

5.1.5 文件化要求:所有基本变更必须文件化,产生的记录必须被保持到

这个工艺、流程或设备的最后停用时间。和变更相关的以前的变更的文件,在变更实施前必须被重新评估。

5.1.6 变更的通报:变更发起人或发起部门的负责人负责通知变更影响的

各部门负责人,各部门负责人负责及时地将变更信息传达给本部门所有受变更影响的员工或承包商,以避免意外的事故发生。形式可以是交接班或部门内公告板。

5.1.7 跟踪检查:变更发起人对来自EHS评审的整改行动点需要进行跟踪检

查,以保证评审意见被有效及时地实施。

5.1.8 紧急情况:在紧急情况下所作的变更,必须在48小时内对其进行追

加评审。

5.1.9 与安全许可证的关系:EHS评审不能取代安全许可证的作用,即使经

过了评审,如果作业属作业许可证开列范围,在作业前,仍需开列作业许可证。反之,在开列许可证前发现作业需要进行EHS评审,则应暂停开列许可证,进入EHS评审程序。

5.2 5.3

我们不可以通过MOC的方式取代总公司的决定 同一替换的管理:

5.3.1 定义的补充:替换的事物具有以下特点:

相同的制造商 相同的型号和规格

相同的材质

相同的程序或仅只是笔误的修正 相同的任何事物

5.3.2 包含的作业举例(同一替换不局限于此):

严格的阀门更换 相同计算机芯片的更换

用相同的管线替换发生堵塞的管线 改变一名有经验的操作工的倒班时间表

根据安全评审所提出的具体的、确定的和建议的要求对SOP(标准操作程序)进行的修订

出于对拼写和语法的考虑对SOP的修订

5.3.3 变更的等级:个人评审

5.3.4 参加的人员:被要求实施变更的人员或实施变更的人员 5.3.5 审批要求:不用审批

5.3.6 文件和记录的要求:只需要一个操作记录、ISO-9001记录或维修记

录即可

5.3.7 培训要求:只须接受过变更管理程序培训

5.4

同类替换的管理:

5.4.1 定义的补充:替换的事物具有以下特点:

相同的规格 不同的设备制造商

用描述更清楚的语言来对同一操作规程进行重新修订。

5.4.2 包含的作业举例(同类替换不局限于此):

不同制造商生产的球阀

IBM与IBM的复制品

工艺在预先批准的工艺控制限定范围内进行的变更,比如设备的相关变更、在共进料和冲洗过程中水量的变化

防爆膜(破裂盘)厂商的更换

微小的软件编码改变(比如:增加了一个对编码的注释) 不会引起工艺变化的小的SOP的修订 在操作规程上增加了相应的描述

5.4.3 变更的等级:个人评审

5.4.4 参加的人员:最少有两人参加,一名是实施变更的人员,一名是了

解连带影响知识的人,以保证变更不会带来显著的EHS隐患或消极影响。

5.4.5 审批要求:应得到班长或主管以上人员的批准。 5.4.6 文件和记录的要求:

必要时需要更新维修记录和工艺记录(如P&Id图等) 人员的变动应包括接受过相应培训的记录,以保证接替人员不会因知识经验不足而造成操作失误,带来EHS的损失。

记录的形式可采用《EHS评审记录表》

5.4.7 培训要求:只须接受过变更管理程序培训

5.5

基本变更的管理

5.5.1 定义的补充:变更的事物具有以下特点:

任何在大小、材质、类型上的变化,及设备的增加及撤除。 工艺条件的变更或操作流程的变更,在这些变更中会有化学品、反应条件、操作方法、配比、设备方面的变化,或者其他实际操作中的变化。

在安全相关的工艺控制设备上的变更。 组织机构的变更或人事的变更

5.5.2 包含的作业举例(基本变更不局限于此,根据工厂实际而定):

重要EHS设施被停用或暂时失效时(重复性的工作如果有正式程序发布,可不必每次评审。)

管线的改造(增加、拆除和改线) 将球阀换为隔膜阀

将螺栓的销子焊死(金相变化) 工艺软件编码变化

可能引起环境排放变化的工艺变更 组织机构的变更或人事的变更

在预先批准的工艺控制限制范围之外进行的工艺变更,包括温度、压力、保留时间等方面的变更。

化学品规格的改变

没有被批准过的化学品供应商的启用

对安全相关的工艺控制范围设备的变更(如联锁设备、压力调节器等)

在缺少部分设备部件的情况下,决定运行与否 新化学品、新工艺、新设备、新流程的导入 承运商和他们的驾驶员变化; 化学品变化 容器变化; 客户变化;

装车固定方法变化;

运输方式变化; 运输路线变化; 发货频率变化; 装货站或卸货站变化;

容器上阀门、配件变化及他们在容器上的位置变化。 车辆、拖车或底盘的变化; 储存方法变化; 储存或库房位置变化; 增加新的化学品给配送承运商; 治安措施变化。

5.5.3 变更的等级:EHS评审,必要时,还需引入工艺危害分析方法,如

MAPP和HAZOP。

5.5.4 变更的申请:由变更发起人提出申请。

5.5.5 评审的组织:由变更发起人负责变更评审的组织。

5.5.6 评审的准备:评审的准备是否充分决定了评审的质量,它包括了以

下事项:

5.5.6.1 资料的准备:评审前应由发起人通知参加人员准备以下全部

或部分资料:

事故/建议报告 以前的EHS评审记录 上次EHS评审后的变化 许可证的要求

公司的政策及政府的规定 工艺方案及程序书

维修记录 设备检查 废弃物处置要求 MSDS

现场的废气排放及抽样数据 可使用的紧急应变设备 噪音标准 人机工程评估 保护控制及警卫的位置

5.5.6.2 人员准备:EHS评审应由一组特定人员组成的小组共同进

行,以保证小组成员从不同的角度来关注EHS事项,从而尽可能全面地发现变更带来的EHS影响。必需人员缺席时不能进行EHS评审(紧急情况人员不能到场时,应尽可能地通过电话征求意见)。由变更发起人通知评审组人员,确定共同的评审时间。

5.5.6.2.1小组必需人员包括:

变更发起人

区域主管(如出现跨班次作业的变更,应由部门经理参加,单班班长不能代表)

受变更影响的人员(维修人员、操作工等) 变更的实施人员(如项目工程师、工艺工程师等,必要时外包商也应参加以提供专业意见)

EHS代表

5.5.6.2.2

小组推荐参加的人员:(以下人员的参加可以提

高EHS评审的质量)

受变更影响区域的经理 工程师、化学师 制造人员 观察员

其他要求参加的人员

5.5.6.2.3 在以上人员中应明确组长和记录员,以便分工协

作。原则上由变更发起人担任评审组长。

5.5.7 评审的实施:

5.5.7.1 评审的地点:可以是会议室或现场(包括工厂内外),提倡

必要时到现场进行评审,以获得必要的信息。

5.5.7.2 评审的时间和次数:评审的时间可为一次或多次,复杂变更

可以分为多次,如新机器设备的增加可在采购前和投入使用前进行两次评审,新工艺的增加可以在设计申请阶段、施工前和验收及投入使用前进行多次评审,以保证在不同阶段存在的EHS风险都能被提前发现并消除。

5.5.7.3 评审的过程:由评审小组按照《EHS评审检查表》(附录3)

顺序,根据准备的资料和小组成员了解的信息,逐项进行评审,对于评审的发现的重点内容,记入《EHS评审记录表》(附录2)中,需要采取预防或控制行动的,应明确责任人和完成时间。对于变更前必须完成的项目,一定要格外注明,评审组长必须保证所有这些项目完成后才能实施变更,以避免严重的后果发生。

5.5.7.4 记录的整理:记录员在评审会议结束后将评审记录整理打印

(避免手写体文字因识别不清造成不必要的误解),填入《EHS评审记录表》,同时整理其他评审的资料,如:

变更的技术背景 流程表的变更 P&ID图的变更 操作指导的变更 临时变更的时间限制 在实施前需要的培训 必要的PPE变更 必要的规格的变更 建议事宜/行动项目 启动前应完成的项目 其他建议事宜 行动的追踪文件

以上部分内容直接填入《EHS评审记录表》中,其他需准备拷贝备份或在记录表上记录查询的路径。

5.5.7.5 变更的批准:变更发生部门的部门经理主管或工厂厂长批准

变更。

5.5.8 行动的追踪:所有完成的MOC均需要输入到ATS系统中进行追踪。ATS

维护人员负责MOC的输入。变更发起人负责行动的追踪。在完成MOC中所有行动点追踪后,并确认变更合理有效后,关闭ATS系统中的行动点,关闭该MOC。

5.5.9 变更的通报:变更发起人负责通知变更影响的各部门负责人,各部

门负责人负责及时地将变更信息传达给本部门所有受变更影响的员工或承包商,以避免意外的事故发生。形式可以是交接班或部门内公告板。

5.5.10培训要求:评审组长应该被培训过并熟悉EHS评审的要求,目前规

定为班长和主管以上人员可以担任EHS评审小组组长。

5.6

重要设施、工艺变更的管理:

5.6.1 定义的补充:重要设施、工艺变更包含以下内容:

重要的新的安装

包含危险化学品的基本工艺的变更

5.6.2 包含的作业举例(重要设施、工艺变更不局限于此):

新工艺

重要的新设备增加 设施的增加

新的重要危险化学品的使用

5.6.3 变更的等级:首先要进行相应的EHS评审,评审结果认为必要时,需

使用工艺危害分析方法进行分析,其中主要是进行危害和可操作性分析(HAZOP)和对重大危险化学品实施重大事故预防程序(MAPP),另外还需要注意以下要求: 5.6.3.1

在设计阶段、建设阶段和投入使用前(即在全过程)实施

EHS评审 5.6.3.2

建筑项目也应该做EHS评审

5.6.4 参加的人员:参加的人员包括那些指定的参与EHS评审的人员,同时

考虑到项目的具体情况,额外地还要包括以下人员,如PHA(工艺危

害分析)专业人员、经理、制造人员、技术专家、操作工、维修工、EHS代表、工程经理、维修经理和质量经理等。

5.6.5 审批要求:重要设施和工艺变更的审核应由EHS主管和厂长共同审

批,以保证对其EHS影响的控制。

5.6.6 文件和记录的要求:

HAZOP和MAPP要求的特殊文件。 过程危害分析要求的文件 流程图

P&ID管线设备图 操作指导 环境许可证 培训要求

在基本评审中要求的EHS评审文件。

5.6.7 培训要求:HAZOP 和 MAPP需要受过培训并有经验的领导。

5.7

产生的记录和保存要求

5.7.1 所记载的文件必须包含下列内容(具体参见附录2《EHS评审记录

表》)

 对该变更的简单描述  变更的理由  与会者

 列出找出的或讨论的所有的担忧或风险

 将如何降低或消除不可接收的风险或担忧责任落实到人  对上述责任列出完成的时间表  所需的适当的培训

 所需正式文件(如P&ID等)  批准该变更的理由。

 填写EHS序列号(为每一个变更规定一个唯一的序列号,以便于日后的检索)

5.7.2 EHS评审文件(包括评审记录表、行动点的跟踪和完成记录)(保

存5年)

5.7.3 工艺危害分析和变更的文件(保存到工艺被彻底停用前)

5.7.4 EHS评审中使用的相关文件(如PI&D图等),应与评审记录表一起

保存或在评审记录表上记录检索的路径,以保证事后查阅时能找到充分的资料。

5.8

REFERENCES参考文件

5.8.1 变更管理(EHS111 Management of Change)

附录1:不同变更所适用的评审级别

APPROPRIATE LEVELS OF REVIEW

合适的评审级别

1.

附录2:

M.O.C # 变更发起人: 日期:

 物料  设备  工艺  管道 / 设计  程序  组织机构  其它 _________________________

变更描述 :

变更原因:

Action Points Generated / Additional Control Measures:

   

变更批准人:

Please use the EHS Review Checklist found on the next page. 请使用下页的EHS Review 检查表

Please refer to page 3 for the list of reviewers. 第三页为参加变更评审的人员

(相关部门经理-- 签名 / 日期)

EHS REVIEW Checklist

2.

附录4—不同级别变更的定义、例子、评审类型和文件化要求综合对比表(仅作参考,不作为强制性要求,具体要求参见正文描述)

Definitions, Examples, Review Type and Documentation for Different Levels of Change

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Appendix 4 – Non-Mandatory 附录4—非强制性要求(续)

Definitions, Examples, Review Type and Documentation for Different Levels of Change

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Appendix 4 – Non-Mandatory 附录4—非强制性要求(续)

Definitions, Examples, Review Type and Documentation for Different Levels of Change

范文十:变更管理程序 投稿:余諓諔

变更管理程序

1目的

规范本公司安全生产的变更管理,消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患。

2范围

本标准规定了对公司人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划地控制,以避免或减轻对安全生产的影响。

3编制依据(略)

4职责

4、1变更申请人负责填写。

4、2各部门负责归口单位的变更审核,变更管理制度的制定。 4、3分管副总负责变更的审批。

4、4工程技术部负责对变更的实施结果进行验收。

5变更程序

5、1变更分类

5、1、1工艺技术变更包括以下内容:

1)原料介质变更;

2)工艺流程及操作条件的重大变更;

3)工艺设备的改进和变更;

4)操作规程的变更;

5)工艺参数的变更;

6)公用工程的水、电、气、风的变更等。

5、1、2设备设施变更包括以下内容:

1)设备设施的更新改造;

2)安全设施的变更;

3)更换与原设备不同的设备或配件;

4)设备材料代用变更;

5)临时的电气设备变更等;

6)监控、测量仪表的变更;

7)计算机及其软件的变更。

5、1、3管理变更包括以下内容:

1)法律、法规和标准的变化;

2)人员的变更;

3)管理机构的较大变更;

4)管理职责的变更;

5)安全标准化管理的变更等。

5、2变更申请人填写,说明变更及其技术依据,并对变更的风险情况进行分析,变更申请单位负责人签字认可。

5、3申请变更单位将报至部门经理,部门经理负责对变更的情况进行审核。

5、4申请变更单位将报至分管副总处,进行变更审批。

5、5变更审批后,变更申请单位组织相关单位进行变更的实施。

5、6变更实施前,变更的实施单位对变更实施过程进行风险分析,制定控制措施后实施变更。

5、7工程技术部对变更的实施结果进行验收。

6相关制度

7相关记录

7、1变更申请表。

7、2变更验收表。

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