证券从业人员_范文大全

证券从业人员

【范文精选】证券从业人员

【范文大全】证券从业人员

【专家解析】证券从业人员

【优秀范文】证券从业人员

范文一:证券从业人员行为守则 投稿:李顙顚

证券从业人员行为守则(试行)

为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质,确保投资者的合法权益,维护证券行业的信誉,促进证券市场的稳健发展,制定证券从业人员执业操守“十六字”,及行为准则“八要十不准”,供证券业从业人员严格自律,自觉遵守。

证券从业人员行为操守(十六字)

遵纪守法 勤勉尽责 廉洁自律 文明服务 证券从业人员行为准则(八要十不准)

八要:

1、要遵守国家法律、法规,以及证券市场有关规章制度;

2、要热爱本职工作,努力钻研业务,不断提高业务水平和工作能力;

3、要坚持“公平、公正、公开”原则,保护投资者的合法权益;

4、要严格遵守操作规程,准确、及时执行客户指令,保守客户秘密;

5、要热情诚恳,文明礼貌,树立“客户至上”的职业道德风尚;

6、要服从管理,规范服务,忠于职守,维持证券交易中的正常秩序;

7、要团结同事,协调合作,妥善处理业务活动中出现的各种矛盾;

8、要珍惜证券业职业荣誉,自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准:

1、不准为自己或亲友买卖证券;

2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;

3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益;

4、不准对客户的交易作更改;

5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券;

6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况;

7、不准接受客户的买卖证券的全权委托;

8、不准为客户透支;

9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为;

10、不准有任何操纵市场行为。

范文二:证券从业人员的禁区 投稿:莫贂贃

一、单项选择题

1. 以下哪一项不是内幕交易的危害?()

A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果

B. 影响了资本市场功能的发挥

C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益

D. 增加了投机交易的风险

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:0.0

2. 与“老庄股”相比,新型市场操纵行为的平均操纵期()。

A. 更长

B. 基本相同

C. 更短

D. 无法判断

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:10.0

3. 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定,证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式,即()承担主要事实的举证责任,而在认定具体违法行为的规定中,适当向()分配和转移部分事实的举证责任。

A. 当事人,一般性规定监管机构

B. 原告和第三人,一般性规定监管机构

C. 一般性规定监管机构,原告和第三人

D. 当事人,原告和第三人

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:10.0

4. 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括()。

A. 现场检查权

B. 刑事拘留权

C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权

D. 要求当事人提供说明权

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

5. “对情节、性质、危害相当的违法违规行为给予同等处罚,对合法权益受到损害的投资者给予同等保护”体现的是中国证监会稽查执法过程中的()原则。

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 依法行政

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

二、多项选择题

6. 内幕交易行为是指,行为人在内幕信息公开前,()的行为。

A. 买卖相关证券

B. 泄露该信息

C. 设法获取该信息

D. 建议他人买卖相关证券

您的答案:A,B,D

题目分数:10

此题得分:10.0

7. 中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含()。

A. 线索发现

B. 做出初步调查或立案决定

C. 组成调查组进行现场调查收集证据

D. 形成调查终结报告,并复核或内审

E. 移交行政处罚委员会审理或移送公安机关

您的答案:A,B,D,C,E

题目分数:10

此题得分:10.0

三、判断题

8. 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价

格有重大影响的尚未公开的信息。

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

9. 2013年以来,中国证监会充分利用“大数据”等技术,精准打击了大量利用未公开信息交易的违法行为。

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

10. 在立法实践中,各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便于机构投资者建仓的大额买卖行为,而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

试卷总得分:90.0

范文三:《证券业从业人员执业行为准则》 投稿:叶螴螵

证券业从业人员执业行为准则

第一章 总则

第一条 为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:

(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;

(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;

(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;

(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员; - 1 -

(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;

(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;

(七)协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等,在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的,适用其规定。

第二章 基本准则

第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。

第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户揭示投资风险。

- 2 -

为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。

第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但下列情况除外:

(一)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的;

(二)有关法律、法规要求提供的。

从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

第十条 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告;协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。 - 3 -

第三章 禁止行为

第十一条 从业人员一般性禁止行为:

(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;

(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;

(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

(九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十)泄露客户资料;

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为:

(一)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;

(二)违规向客户提供资金或有价证券;

(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;

(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;

- 4 -

(五)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;

(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:

(一)违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;

(二)在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送;

(三)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;

(四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;

(五)在基金销售过程中误导客户;

(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:

(一)接受他人委托从事证券投资;

(二)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;

(三)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;

(四)中国证监会、协会禁止的其他行为。

- 5 -

第四章 监督及惩戒

第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度,管理本机构从业人员,督促从业人员依法合规执业。

第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。

第十七条 协会自律监察专业委员会,按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申请复议。

第十八条 从业人员违反本准则的,协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施,并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚或采取行政监管措施的,移交中国证监会处理。

第十九条 从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

第二十条 从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 - 6 -

第五章 附则

第二十一条本准则自颁布之日起实施。 第二十二条 本准则由协会负责解释。

- 7 -

范文四:轻型证券营业部给证券从业人员带来的新机遇 投稿:雷唔唕

轻型证券营业部给证券从业人员带来的新机遇

背景介绍:

中国证监会公布公告,决定授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项,自2011年7月1日起施行。首批取得授权的派出机构名单包括:广东证监局、山西证监局、陕西证监局、湖北证监局、上海证监局、江苏证监局、湖南证监局、江西证监局、辽宁证监局、海南证监局和福建证监局。(详情:http://www.zqjjr.com/thread-245473-1-1.html)其中包括了设立、收购、撤销分支机构等,我认为关于轻型证券营业部的设立权限等也包含在内,通过会里面的精神,我们可以推测轻型证券营业部将会在半年之内,在国内的大多数省份进行试点与运行,本文想从此创新模式给我们现在的证券从业人员带来哪些新的机遇。

人才缺口分析:

畅想一下,据相关专家推测,中国将会在2年内轻型证券营业部达到30000万家左右的网点,按照国内某知名证券公司轻型营业部的设置标准13人(营业部负责人一名,营销人员十名,开户岗一名,理财规划干师一名),则相应的从业人员的最新的缺口将近为40万人。从事管理工作的轻型营业部的总经理将会达到3万人,随着整个行业的竞争加剧,以及百姓对投资的需求越来越大,则对轻型证券营业部的多个岗位带来的新的机遇,但同时也对人才提出了更高的要求。

各个岗位相应的要求:

1:轻型证券营业部总经理:

此岗位与现有的证券公司的营业部总经理类似,都得接受证监会统一的管理,同样兼顾营业部的风险控制与业务开拓等问题。相应的管理则归相应的上一级证券营业部,(据我得来的消息,传统的可以达到开设轻型证券营业部的传统证券营业部,下面最多可以新设十家轻型证券营业部)。

传统的证券营业部总经理如以机构户为主,无证券营销团队与投顾团队建设等经验,偏向于几个机构撑住一家营业部的做法已经不能够适应现在的市场,因为目前的新增开户数大量减少,同时同业的竞争加剧,机构客户的利润越来越小,从盈利的角度来看,类似的营业部老总面临着淘汰的风险。

轻型证券营业部的总经理主要以营销与客户服务为主,营销的范围从证券营销转向金融营销,从证券类别扩张为基金、信托、私募、保险、集合理财等多种产品。传统的证券营销是强调的是公司的品牌、快速的交易通道、专业的投资咨询服务等,但这些都是证券客户很难鉴别服务好坏的营销,所以目前很多证券营销人员在客户比较浮躁的前提下,加上公司的专业培训跟不上,单一从事证券营销的客户经理很难生存下来,而轻型证券营业部对其他的金融产品的营销则要考虑如下的问题:

作为轻型营业部的总经理,将会面临着金融营销的目标制订?目标如何执行?如何制订相应的营销流程?如何评测营销营销的效果?如何打造一支卓有成效的金融营销团队等?如何依托上级证券营业部的资源与总公司的资源,通过自身的转化为客户用客户听得懂与喜欢听的话进行服务等?

2:理财规划师:

轻型证券营业部的理财规划师有别于传统的证券分析师与投资顾问,他与银行的理财顾问的工作内容类似,是根据客户的需求提供多层面的投资理财建议。在未来相应的岗位还将要考取相应的理财规划师证(某知名证券公司,对凡是有理财规划师的员工给予优先的照顾),

我个人认为轻型证券营业部的理财规划师相对于银行的理财规划师应该从以下几点进行重点关注,如股民的证券投资咨询服务与基金投资咨询服务,据本人了解到,目前银行业的理财规划师的整体数量不多,而且仅对于高端客户提供相应的服务,他们在固定收益如国债与信托等相关的投资方面有较强的优势,而对股票投资与基金的投资分析则不如证券行业的专业服务人员。所以随着客户的投资趋于多元化,轻型证券营业部的理财规划师则要加强资产配制、股票、基金、信托、集合理财、权证、融资融券等业务要有较强的理解。据我与台湾知名的证券界专家傅吾豪老师所介绍,台湾现在的营业部的平均每家仅有2000名客户,佣金收入接近于0佣金,所以本人认为,中国的股票佣金也必然趋向零佣金,主要的收入仅靠融资融券,则希望轻型证券营业部的理财规划师加强对融资融券引起足够的重视。

3:客户经理:

目前国内合格的客户经理的标准并不统一,很多是认为达到证券营业部的考核标准为标准,我认为这样的考核方法不全面,首先要考虑一下,证券公司制订相应的考核标准的本意是什么?有的是想通过淘汰,留下一部分优秀的员工与公司一起发展,有的公司模式则注定这批人将成为公司的炮灰,业务的好与坏改变不了被淘汰的命运。其实证券公司对新员工的培养,而不是简单的培训,据我了解,上海某证券营业部对新人有一个半月的全封闭式的培训,而且强烈要求,在此期间不设立任何的考核要求,若培训未能够通过者,则不允许对外展业,另外有一位证券公司的团队长与我开玩笑说,我们公司让这些新人在什么都不清楚的情况下去拉客户,简单就是砸公司的牌子。

我认为一个合格的客户经理要具有良好的职业道德与相应的专业技能,良好的职业道德则是指要懂得证券相应的法律法规,不得做违规违法的事件。

职业法律与道德方面:据本人了解,大多数客户人相关的意识则不是太强,如在营销的过程中有夸大营业部的分析师如何强等?同时对目前的法律监管严重不满,据我所知,在美国证券从业人员是不可以通过电话的方式向陌生客户进行营销,否则将会受到相应的法律处罚。同时我们客户经理因为考核的原因关注的是如何完成公司布置的任务,而并没有完全站在客户的立场上提供相应的服务,如行情低迷则要建议客户少操作,保护客户资产,或者让客户资产增值也相当于开发了新客户。

专业技能方面:要求客户经理要具有专业的营销技能与服务技能,因为客户经理与客户接触最多的,在第一时间了解客户的需求,通过自身的专业水准将公司的资讯与分析师的报告等通过自身的语言,用客户喜欢听与听得懂的方式进行服务。同时客户的投资品种增多是必然的趋势,则要求客户经理的金融知识相对完善,不然不足以吸引客户前来开户,我认为目前的佣金保护政策仅是短暂的保护,像上海与深圳不干预是未来各个地区监管部门的必然趋势。要求拥有分析师的水平、项目经理的项目管理水平以及营销的创新等。

所以当客户在没有佣金最低限制的前提下可以正常流动的情况下,佣金趋于0佣金时,唯一专业性才是新形势下的客户经理的重要出路。

4:证券经纪人

对于独立的证券经纪人是个相当好的机遇,若成熟的独立证券经纪人若转为证券公司的正式员工后,有很大的机会竞争轻型证券营业部的岗位的机会。另外一个方面若还保持自身的独立性,则可以与轻型营业部进行相应的经纪业务的合作,这样可以将经纪业务做得更深入,目前经纪业务有一个困局,若新人从客户经理做起,则面临着高的淘汰率,若从经纪人做起,则没有一定的基础,前期的收入将会较低,存活率也较低,但目前的现状是客户经理肯定是围绕着证券营业部的考核为导向,就目前而言,证券营业部对客户经理的培训与展业的支持

是远远不够的,理想的营业部应该是提供给客户经理与经纪人进行客户转化的平台,而成熟的证券经纪人则是以客户的需求为导向的,随着轻型营业部的大量设立,人才的缺口必然会很大,则在一定的时间内大量的轻型证券营业部将面临亏损,此时独立的证券经纪人必然会与轻型营业部的合作会加强,凭本人从业经历,越是经纪业务越难做时,独立经纪人的优势则越明显,在此不一一讲出优势在哪里了,以前有这方面的文章。正如南京东吴证券的李斌所言,他们已经打通了客户经理向经纪人转型的通道,我认为未来独立的规范的证券经纪人的数量会越来越多,所以我希望独立的证券经纪人要加紧打破原来的思维的框框,将自己的重点从证券经纪向金融营销与服务转变,未来的政策将会越来越开放,希望国内的经纪人把握住此次历史性的变革给的创业机会。

范文五:证券从业人员个人简历范文 投稿:黎熙熚

证券从业人员个人简历范文

姓名: 性别: 民族:

八六人才网 男 汉族

身高: 178cm

就业时间: 2011-6-20 学历:

研究生

出生年月: 1988-01-01 籍贯:

浙江宁波

所学专业: 金融 现居住地: 宁波 手机: E-mail:

139********* 86jobs@86jobs.com

婚姻状况: 未婚

身份证:

3302*********

一、20xx—20xx.xx xxxx投资管理有限公司 高级投资经理 工作职责:

1.为客户制订资产配置方案并向客户提供理财建议;

2.组织市场推广活动,负责理财活动的策划、实施与效果评估;

3.组建业务团队,负责团队培训与考核; 4.中高端客户服务。 主要业绩:

1.在沪指振荡下挫15%市场环境下,所荐个股涨幅达85%,其最高涨幅逾175%; 2.拓展高端客户,迄今托管客户证券账户市值逾千万;

3.培训管理一支过20人团队,团队业绩在全公司系统名列前茅。 二、20xx.xx—20xx.xx xx证券投资有限公司 采购部行政主管 工作职责:

1.撰写采购成本分析报告,制定成本控制考评与预算决策制度; 2.拓展亚太地区供应商渠道,主持供应商价格谈判; 3.财务报账,确保采购资金落实到位;

主要业绩:

1.加强采购流程资金环节的控制与管理,有效缩短付款周期,确保了项目的生产与及时运送; 2.年度采购成本削减5%,获公司预算目标达成奖励。

19xx.9—20xx.6 浙江大学 经济管理学院 金融学硕士学位

英语(四级)

证券投资(获美国注册特许分析师(RCA)资格及中国证券经纪/投资咨询/证券投资基金从业资格) 会计(获AIA-国际会计师公会 IFRS 文凭及AMIA国际会计师执业资格) 计算机(熟练操作日常办公软件)

写作(包括文案创作、商业往来信函及市场调研分析)

范文六:证券从业人员个人简历范文 投稿:廖釭釮

证券从业人员个人简历范文

姓名: 性别: 民族:

八六人才 男 汉族

身高: 178cm

就业时间: 2011-6-20 学历:

研究生

出生年月: 1988-01-01 籍贯:

浙江宁波

所学专业: 金融 现居住地: 宁波 手机: E-mail:

139********* 86jobs@86jobs.com

婚姻状况: 未婚

身份证:

3302*********

一、20xx—20xx.xx xxxx投资管理有限公司 高级投资经理 工作职责:

1.为客户制订资产配置方案并向客户提供理财建议;

2.组织市场推广活动,负责理财活动的策划、实施与效果评估;

3.组建业务团队,负责团队培训与考核; 4.中高端客户服务。 主要业绩:

1.在沪指振荡下挫15%市场环境下,所荐个股涨幅达85%,其最高涨幅逾175%; 2.拓展高端客户,迄今托管客户证券账户市值逾千万;

3.培训管理一支过20人团队,团队业绩在全公司系统名列前茅。 二、20xx.xx—20xx.xx xx证券投资有限公司 采购部行政主管 工作职责:

1.撰写采购成本分析报告,制定成本控制考评与预算决策制度; 2.拓展亚太地区供应商渠道,主持供应商价格谈判; 3.财务报账,确保采购资金落实到位;

主要业绩:

1.加强采购流程资金环节的控制与管理,有效缩短付款周期,确保了项目的生产与及时运送; 2.年度采购成本削减5%,获公司预算目标达成奖励。

19xx.9—20xx.6 浙江大学 经济管理学院 金融学硕士学位

英语(四级)

证券投资(获美国注册特许分析师(RCA)资格及中国证券经纪/投资咨询/证券投资基金从业资格) 会计(获AIA-国际会计师公会 IFRS 文凭及AMIA国际会计师执业资格) 计算机(熟练操作日常办公软件)

写作(包括文案创作、商业往来信函及市场调研分析)

范文七:证券从业人员执业行为准则 投稿:夏蒮蒯

证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则

(2009年1月19日发布)

第一章 总则

第一条 为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:

(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;

(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;

(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;

(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;

(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;

(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;

(七)协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等,在本准则中统称机构。 本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的,适用其规定。

第二章 基本准则

第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。

第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。

第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但下列情况除外:

(一)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的;

(二)有关法律、法规要求提供的。

从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

第十条 机 机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告;协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

第三章 禁止行为

第十一条 从业人员一般性禁止行为:

(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;

(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;

(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

(九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十)泄露客户资料;

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为:

(一)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;

(二)违规向客户提供资金或有价证券;

(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;

(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;

(五)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;

(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:

(一)违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;

(二)在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送;

(三)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;

(四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;

(五)在基金销售过程中误导客户;

(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:

(一)接受他人委托从事证券投资;

(二)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;

(三)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;

(四)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第四章 监督及惩戒

第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度,管理本机构从业人员,督促从业人员依法合规执业。

第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。

第十七条 协会自律监察专业委员会,按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申请复议。

第十八条 从业人员违反本准则的,协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施,并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚或采取行政监管措施的,移交中国证监会处理。

第十九条 从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

第二十条 从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

第五章 附则

第二十一条 本准则自颁布之日起实施。

第二十二条 本准则由协会负责解释。

范文八:证券从业人员就业前景分析 投稿:吕寺寻

证券从业人员就业前景分析

据权威机构统计,证券业人员是“薪”情最好的,平均月薪在5000元以上。

随着证券业市场的迅猛发展,新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书,而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。

就业方向与考试价值

证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识工具。

证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过:“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我:“如何才能很快致富?”我会一只手捂着鼻子,一只手指着华尔街。”

中国的“华尔街”对每一个有志者开放了!

证券业是距离金钱财富最直接的行业,知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

证券公司的投资银行业务很有前途,我建议你作为刚毕业(或即将毕业)的大学生,可以考虑入投行,利用自己的朝气和拼劲闯出一片天地。

1, 证券从业资格证 是必须的。

2,自己就可以去报名。

3,证券市场基础知识 和 证券交易(我学的是该专业,学校要求学这两门,估计对于初学者较容易考证。)

4,当然任何地方都可以去考的,在全国有效。

5,按我们老师来说,有悟性,前途非常大,这是年轻人的天下,25-26岁的高管在证券行业是必然的。我有的同学在2006年,一个月奖金就过万元。中国的经济要发展绝对离不开证券。我的老师就是证券分析师,牛的很。全校就教证券的老师最有钱。

你有会计证就不错啊,学这个更好。如果行情不好,你在去找会计工作,行前好了在回来,有退有进非常不错。

还有什么问题,就QQ 344657378

1。前影光明。

2。不过现在金融学校太少,教的也水平不高。

3。完全得靠自学,想干好这一门,并非智力绝定,主要还是要找个好的老师。

证劵业资格考试通过了,后续怎么做?还有证券业的就业前景分析!

找家证券公司,再让证券公司给你办个执业证!好好学习啊!等经验够了!你就有了更多的选择!选择好的有前途的公司啊!或者自己干也行啊!不过自己干要小心一点哦

金融学证券投资专业

非常好的专业。金融学是新兴学科,尤其是证券投资,非常热门也有较高的薪酬。

如果有证券从业资格证,将来会从事什么行业

目前我国规定进入金融行业领域,必须要有该行业从业资格证。如果有证券从业资格证你可以进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门等等。所以就业前景还是很乐观的。

证券经纪人是替别人炒股拿提成的,效益可观,相当于操盘手。

客户经理是替证券公司拉客户去开户炒股票,证券公司给你一点极少的回扣。

证券经纪人是不错的,但是起码你要懂得炒股,帮助别人赚钱,我就认识几个这种证券经纪人,有的年收入几十万,也有被别人追打,一无所有的。 事在人为,反正道路崎岖。

金融行业的什么证券股票期货的投资人是不是都要研究生啊?

不必要的,首要的是相关的从业资格证。如果有国际金融机构的认证证书的话就很牛了,比如CFA(非常难考)。研究生的话可以做一些证券定价等专业能力要求比较高的工作,当然工资也高,本科的话可能做不了这些。

事在人为,希望你能成功!

CPA、CFA特许金融分析师、FRM金融风险管理师

范文九:C15080证券从业人员的禁区100 投稿:薛歕歖

1C580 0证券从人员的禁区1业0

一、0单项择选题

1 以.下哪一项是不内交幕的危害?(易) A.

影了响上公司市购并重的组率效和果效

. 影响B资本市场功了的能发挥

C. 损 害了资者投知情的、财权产权合等法益权 D. 增加

了机投交易的险 风

答的案D:

题目分 :数0 1

题得此:分01. 0

2.

下 有列关券证投资询咨业从务业员人理的管说法中错,的误是(。)

A. 册注证为券投资问的从业人顾员只能针个人或对定对特进行“一象对一投”资议建,得不通公过媒体众投资咨询建做

议.B 券证分师析作制布发券研证报究或提供告相服关务时,不得以往推荐具体用券证的表现佐证未来测的预准性,也确得不对具体研的观究点结或进行保论证夸或大。

. 证C券分师不析在得究研报中告示明者暗示保或收证益 D.

券证业人员从以同时注册可证券为资投顾和证券分问师析

的您案:D答

目题数:分01

此题得分10.0 :

. 3在内幕信息“开公之,相关股票后格很价能受到可项信息该影响的而生产波”动述的是描幕内息的信)。 (

A.不确定性

B. 大重性

C .非公性开

D. 隐 性 秘

答案的: B

目题数:10分

此 得题:分10.0

4.

国证中会进行监证期券稽查货执的权法不包括()限 。

A.现场检 权查

.B刑 拘事留

权C.进 涉嫌入法行违发生场所调为取证查

D权 .求要当人提事供明权说

您答的案:B

目分数:题10

此题分得1:.0

0

、二多项选择

题.5 幕内易交入的罪槛较门,低刑其事诉追标包括准)(。 A.

证交券成交易额计累在五万元以十上

. B期货易占交用保证数额累计在金二万元以十的上

C. 获利者或避损免失额累数十计五万以上元

D .多 次行内幕进易、泄交露幕信内的

息E .其他节情严的情重形

答的案A,:EC,D, 题

目数:分0

此题得分110:0.

6.

虚“申假报纵操行为的特点”是()。 A. 行

为人频进行大量繁以不交为成的目的(卖买)申报

B . 行为人的假买虚(卖)报不具申备律法应

C. 行效为进行申报人目的的在于影其响他资投对股者票价和格供走势的判断求

. D行为通过虚人申假的诱导报他其资投跟者进入买(卖)

您的答:案,C,A D 题

目数分10: 此

得分:题100 .

三 、判题断 7

.传统的 庄坐纵模式其操是一实收益大种、风险低、期长的周纵行操为。

您的答 :案误 错

目分数:题0 1

此得题分10.0:

8

.0029年2公布月《中华的人民和国刑法共修案(七正》中,)增加利用了公未信息开易交违法等行为的罚规定。处

的您案:正答 确

题目分数 :10

此得分:题100 .

9.在立 法实践中,各国券监证部门管常使通“安用港”全款条保来有利于稳护定价格、解供求缓关和系便于构投机者建仓资大额的买卖行,为而将这不些为行入归“市操场行为纵”中。之

您答的:案正确

题目 数分10:

题此分得1:0. 0

0. 依1据我《证券法》第74国条有的规关定,持有司公%以上3股的股东及份董事、监其事、高级管理员属人证券于交易内信幕的知息人。 情

您答案:的误 错

题分数目1: 0 此题得

:分0.01

试卷总得:分010.0

其他库题

一、单

项选择 题

. 根据1最人高民法院发下《关于的理证券行审政罚处案证件若据问干题的座谈会纪》规要,定证券政行件案举的证责采取任概和列举括相合结方的,式即(承担主要)实的事证责举,任而在认具定违体法行为的规定中,适向当)分配和转移(分部事的实举证责任 。

. A当人事,告原第三人和

.B 般性一规监管定机,构原和告第人 三C.

当事,一般人规定性管监机构

.D原告和第 人三一,性规定般监管机 构

:案B

2. 以 哪一下不是内幕交易的项危害(? )

A. 增加

投机交易的风了险

B .影 了响上公司并市重组购的率和效效 果

C. 影了资本市场响功能发的挥

D 损.害了资投的知情者权财产权等合法、权益

案答:D

3 .“老庄与”股比相新,市型场操纵为行平的均操纵期(。 )

. 基A本同相

B.更长

C .法判无 断

D 更短 .

答 :D

4

. 中国监会证进证券行货期稽执法查权限不的包()。括

.A刑事拘留 权B

要求当.事提供说人明 权

C 进入.涉嫌违法行为生场发调查所取证权

D. 现场查检权

答案: A

5. “情节对、质性危害、当的相法违规违为给予同行等处罚,合对法益权到损害的受资者给投予等同保护体现的”中是国监证会稽执查法过程中的()则。 原

A. 公正

B 依法行. 政

C .平 公

D. 开

答案:

C二

、项多择选 题

6

.中国 监会证稽局查稽查执法的要流主包程含)(。

A.组 成查组调行进场调查收现证据集

B.线索 发现 C.

形成调 查结终告报,并复或核审 内

D .移交行处罚政委员审会理或送公安机移关

E. 做出初 步查或调立案决

答:案BACE

D

.7 幕交内行易是为,指行为人在幕信内公开前息(,的行为) 。

A.

建 议人他卖相关证券买

. 设法B取获信该息 C

.泄 露信息 该

D 买卖相.证关券

案答:CD

A

、三判断题

8

.2103以来年,中国监证充会利分用大“据数等”技术精,打击了大准利量未用开公信息交易违法的行。 为

正确

误 错

答:正案确

9

内幕.息是指信涉公司及的经营财务、者对公司证券或市的场价格有大影响的重未公开尚的信息。

正确

误错

答案

:正

10

. 立在法践中实各,证券国管监部门通使常用安全“”条款港保护来利于有定价格、稳缓供解关求和便于机系构投资建者的大额仓买卖为,行而将这不些为行入“归市场纵操为行之”。中

正 确

错误

答案 :确

范文十:证券从业人员营销技巧 投稿:田褿襀

促成话术的技巧

1、促成讲话时语气要坚定,态度要坚决。3、促成时要大胆心细,不可犹豫。

2、促成讲话时语言要精练,动作要敏捷。4、促成时要快速积极,以快取胜。

3、成时要察言观色,把握成交信号。5、促成时要少说为佳,倾听为主。

1、顾客:你也不要来了,这不有您的名片吗?上面有你的电话和手机,等我考虑好我打电话通知你,我不买则已,买肯定找你买,要省得你跑前跑后,浪费你的宝贵时间。

推销员:谢谢你!你真会替我考虑,你一定不要介意,营销是我的工作职责,能替你理财是我的幸福,你看通过我的多次来访和介绍,你也深切地感受投资的好处和意义,同时你也认可了我,从我们专业的人士来讲,早点投资股市越早做越合适,为什么这样讲呢?现在大盘指数不算高,早点进来,先学习下投资知识,等大盘行情好了,大把大把赚钱的机会就来了。股市它本来就是一种变项的储蓄,是在帮助你聚财、理财、生财,有人说:“科学理财,财源滚滚,你不理财,财不理你。”你从我这里开户,就是让财气伴随着你,幸福围绕着你,爱心呵护着你,你今天给我一个机会,明天我回报你一个惊喜,此时此刻你还有什么可犹豫的呢?

2、顾客:你让我考虑一下,等一等再说吧!

推销员:你讲的很有道理,向股票这样的长期投资你就应该通盘考虑全面分析才对,但是正因为是长期投资才应该瑟入股市,为什么这样讲呢?你看一看西方国家的股市它己广泛深入人心,人人都投资股市,人人都懂理财,况且我国实行改革开放,向发达国家并轨,西方国家的昨天,就是我们国家的明天,你不妨回顾一下你周围的人,2007年进入股市的人有多少,赚了钱的好多,由此可见股票已成了生活的必需品,尤其向你这样有超前意识,明智的人就更应该早点进入股市,为你的将来做一个未来的打算,你看你也了解了我们的公司,同时也认可了我,何不做当机立断做出决断呢?现在我就给你来个现场办理,马上给予办理。

顾客:不不!谢谢你了,我现在的确没有钱,等我有钱一定找你办理。

推销员:你看是不是这样行不行?你量力而行先分二步走。第一步:你先办理开户,少量的介入,学习下技术和经验。第二步:等到你将来经济条件好转了,你再追加资金不就行了吗?

4、顾客:我还是要等一等

推销员:开户你可以等,但赚钱机会你可以等吗?人生在世,牛市可以遇见几次,你现在都不提前进入股市,等牛市再次到来,你再想起股市,那就错过来最佳赚钱机会,那就会像2008年的股民一样,被深深的套在了山顶。

5、顾客:我暂时不想炒股,等我需要时我在找你。

推销员:有人讲:“吃不穷,用不穷,不会计划一生穷”,股市其实也是一种变项的储蓄,它只不过是分散投资罢了,它一方面是强制储蓄,另一方面是帮助你有计划的规划你的金钱。这就是不要把鸡蛋放在一个篮子里面的道理。

6、顾客:我没有时间谈股票,以后再讲吧!

推销员:我知道像你这样的成功人士时间一直很紧,工作一直很忙,但是我能否能你提个小小的建议,你是这样把你100%时间都投入到工作当中,而你为什么不能给自已留一点点时间吗?哪怕1%也好?为你的将来做一个规划设计呢?只耽误你一点时间,我们开户是很方便和快捷的,你实在忙,我可以提前帮你预约,这样你一来就可以办理。

7、顾客:我下个月有时间,你下个月再来吧!

■ 促成的时机

交易的促成不是随时随地发生的,它需要你的努力和判断。时机往往稍纵即逝,让我们把握住促成的时机。

1、当客户不再提问、进行思考时。

2、当客户靠在椅子上,左右环顾突然双眼直视你,那表明,一直犹豫不决的人下了决心。

3、当一位专心聆听、寡言少问的客户,询问有关细节问题,那表明,该客户有购买意向。

4、当客户把话题集中在某一险种或某一保障,并再三关心某一险种的优点或缺点时。

5、当客户不断点头对代理人的话表示同意时。

6、当客户对保险保障的细节表现出强烈的兴趣,并开始关心售后服务时。

7、当客户最大的疑虑得到彻底解决,并为你的专业程度所折服时。

8、当客户听到产品介绍,瞳孔放大、眼睛发亮时。

■ 促成的方法

1、激将法

好胜是人的本性,掌握人性的弱点,激发准客户的购买意愿,从而促使客户确定签单的决心。

2、赞美鼓励法

以肯定的赞语坚定客户购买的决心,是促成签单的一种方法。赞语对客户而言是一种动力,可以使犹豫者变得果断,拒绝者无法拒绝。采用此法的前提是必须确认客户对产品已产生浓厚兴趣,而且赞美客户一定要发自内心、语言实在、态度诚恳。

3、二择一法

提供给客户几种选择方案,任其自选一种。这种方法用来帮助那些没有决定力的客户进行交易。客户只要回答询问,不管他的选择如何,总能达成交易。换句话说,不论他如何选择,购买已成定局。

4、“是”的逼近法

在展业过程中,如果你能让客户持续说“是”,那么你的签单几率会大大提高。就是说,用一连串客户只能回答“是”的问题,促成客户下决心购买。

5、从众心理法

利用客户的从众心理,是促使其做出购买决策的另一种方法。因为人们行为不仅受观念的支配,而且更易受到社会环境因素的影响,表现出程度不同的从众心理。

6、风险分析法

利用一些感人故事,强化人们的风险意识,建立他们的危机感,从而促使客户及早购买。

7、突出优点法

汇总阐述其险种的优点,借以激发客户的购买兴趣。在展业劝说的基础上,进一步强调其险种优点,使客户更加全面了解其险种的特性,巧妙地突出购买的利益所在。

8、请求购买法

用简单明确的语言直接要求客户购买。在成交时机成熟时,代理人应及时用此法促成签单。方法简单明了,可以节省展业时间,提高签单效率,有利于排除客户不愿主动成交的心理障碍,可以加速客户购买决策的过程。

■ 促成的误区

1、代理人不能主动提出签单要求

有些代理人害怕提出签单要求后,如果客户拒绝将会破坏洽谈气氛,一些代理新人甚至对提出签单要求感到不好意思。许多代理人失败的原因就在于他们没有开口请求客户签单。

正如彼得·麦克考芬说的,营销员失败的主要原因是不要订单。不提出成交要求,就像你锁定了目标却没有扣动扳机一样,这是不正确的,没有要求就没有成交。

2、代理人认为客户会主动提出签单要求

有许多代理人误认为,客户会主动提出签单要求,因而他们等待客户先开口,这是一个错误的观点。绝大多数客户都在等代理人先提出签单要求。即使是客户主动购买,如果代理人不主动提出签单要求,也难以做成。

~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~

上面是保险销售促成的一些销售技巧,下面是一些其它方面的提示,希望能给保险销售的朋友们一些帮助。

⊕ 客户最重要的购买因素有三个

1、公司在市场上极佳的声誉;2、销售人员与客户之间存在的友谊关系;3、客户对你在这个行业的发展深具信心。比如:你在这个行业抱什么态度,能坚持多久,会发展到什么程度等等。

服务客户要越超他的想象。要花心思维系与客户的情感!你给客户他想要的,客户就会给你你想要的。

⊕ 成交有几大要件

1、要掌握人性。2、开发客户的能力。每一次机会都是在恐惧之后。3、要用最短的时间让客户喜欢你。4、通过询问了解客户的情况,了解客户的需求。做一位很好的听众。5、求人,要求五次。

⊕ 要熟知客户的购买程序

客户往往会想:你是谁?我需要这个产品吗?是哪家公司?我会跟谁买?一定要现在买吗?

当你不好意思去的时候,就是客户不好意思不买的时候。

成交的客户,最少要三个月打一次电话。

早上的时候打电话,中午与客户吃饭,下午拜访一些客户。

要有10、3、1法则。每天打10个电话,进行3个拜访,接触1个新人。

开发客户要象呼吸一样。

字典词典四年级科学四年级科学【范文精选】四年级科学【专家解析】两学一做特色载体介绍两学一做特色载体介绍【范文精选】两学一做特色载体介绍【专家解析】忠诚大于能力心得忠诚大于能力心得【范文精选】忠诚大于能力心得【专家解析】