规则的故事_范文大全

规则的故事

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【专家解析】规则的故事

【优秀范文】规则的故事

范文一:规则的故事 投稿:蒋威娂

规则的故事讲义(讲师:梅龄) 淘宝网用户行为管理规则

(双轨制处罚)

A类违规行为

——每累计12分,店铺屏蔽,限制发布商品并公示警告12天 B类违规行为

12分,店铺屏蔽、限制发布商品、限制发送站内信、限制社区所有功能及公示警告7天;

24分,店铺屏蔽、限制发布商品、限制发送站内信、限制社区所有功能及公示警告14天;

36分,下架所有商品,且同时并处限制发布商品、限制发送站内信、限制社区所有功能、关闭店铺及公示警告21天;

48分,会员将被处永久封号。

A类违规行为

1、 违规发布商品或信息

2、 付款未发货

3、 违反商城支付方式

4、 违反商城发票规定

5、 未履行承诺之服务

6、 商城人气炒作

7、 违反消费者保障服务质量规定

8、 违反商城商品评论规则

9、 违反商城店铺规范

10、 违反商城积分规定

11.未依法公开或更新营业执照信息-新

12.违规注册

13.违反淘宝其它协议、规定或其他违反法律、道德或公序良俗的行为

B类违规行为

1.

2.

3.

4.

5. 泄露他人信息 发布违法、违规商品或信息 侵犯他人知识产权 欺诈 盗用账户

淘宝商城纠纷规则

1. 消费者保障服务之“正品保障”服务规则

定义:进驻淘宝商城的商家均出售正品,商家不得销售假货及非原厂正品商品,一旦发现有出售假货及非原厂正品商品,淘宝有权立即与商家终止协议,对买家进行先行赔付。 卖家的义务及处理办法:

1) 在淘宝受理买家的“正品保障”赔付申请后,商家需积极配合,并根据淘宝的要求在规定时间内提供相关证明

2) 若商家能有效证明其商品为原厂正品商品,则淘宝将退回买家“正品保障”赔付申请;

3) 若商家在规定时间内不能提供相关证明或提供的相关证明明显无效,则淘宝有权通知支付宝公司自商家的支付宝账户直接划扣商家保证金退还买家的相应款项,并退还买家相应积分;同时,淘宝有权根据约定终止与商家之间的《淘宝B2C服务协议》及《消费者保障服务协议》;

4) 商家不得主动退出该服务,在商家退出商城之前发生的交易导致的赔付申请,淘宝有权按照本规则的规定进行处理。

2. 消费者保障服务之“商品如实描述”服务规则

定义:卖家对商品的有效描述是如实的,是与商品本身相符的,没有不符合商品实际的描述以及言过其实的描述。“商品如实描述”服务是指卖家承诺其对商品本身有关的信息描述属实,若卖家未能履行该项承诺,则淘宝有权依据本规则及其它公示规则的规定,对由于卖家违反该项承诺而导致利益受损的买家进行先行赔付。

卖家义务及处理办法:

1) 卖家有义务在发布宝贝时填写有关商品本身的详实信息并对此负有证明责任

2) 卖家在男装、女装/女士精品类目下发布商品时应当使用实物拍摄图片(实物拍摄图片定义:该件商品本身的拍摄图片,不包括杂志图片、官方网站图片及宣传图,获得品牌官方授权的商品图片除外),否则若发生因卖家未发布实物拍摄图片而导致的交易纠纷视为卖家对商品描述不属实,淘宝有权按照本规则进行处理;

3) 卖家有义务在买家因为“描述不符”提出退换货时进行积极处理;

4) 在淘宝受理买家的“商品如实描述”赔付申请后,卖家有义务积极配合,并根据淘宝的要求在规定时间内提供相关证明;

5) 若卖家证明其与买家交易的商品不存在买家提出的问题或符合双方的约定,则淘宝将退回买家“商品如实描述”赔付申请;

6) 当淘宝使用保证金向买家进行先行赔付,即视为卖家违规,淘宝有权给予卖家相应处罚,包括但不限于将淘宝商城的商户清退出商城。

3、 消费者保障服务之“7天无理由退换货”服务规则

定义:在签收货物(以物流签收单时间为准)后7天内(有准确签收时间的,以该签收时间后的168小时为7天),若因买家主观原因不愿完成本次交易,卖家有义务向

买家提供退换货服务;若卖家未履行其义务,则买家有权按照本规则向淘宝发起对该卖家的投诉,并申请“7天无理由退换货”赔付。

七天无理由退换货相关条件说明:

• 7天无理由退换货建立在商品未影响二次销售的情况下,消费者须保证商品外包装、

吊牌完整;配件、发票、赠品齐全。

• 个人需求进行定制商品,虚拟卡密类商品,机票、旅游、彩票类目下所有商品均不参

加《淘宝商城七天无理由退换货规则》。

• 非商品质量问题而由买家发起的退换货行为:

1)商家包邮产品由双方分别承担发货运费

2)非商家包邮产品,所有邮费均由买家承担

4、 处理思路

• 第一:查看申请退款的原因

• 第二:联系消费者协商处理

• 第三:无法达成一致,思考举证申诉。

• 第四:要求客服介入,配合淘宝处理。

5、退款类型汇总

买家未收到货

买家已收到货

买家已退货

范文二:规规矩矩的故事 投稿:于栎栏

【注音】guī guī jǔ jǔ

【成语故事】贾宝玉上了几天的学后就在家里与众姐妹厮混,王夫人见贾环下了学,命他抄《金刚咒》,贾环拿腔作势地抄写。凤姐来拜见王夫人,宝玉也来了,滚到了王夫人怀里,搂着王夫人的脖子,规规矩矩说了几句话,贾环在一旁痛恨宝玉。

【典故】说了不多几句话,宝玉也来了,进门见了王夫人,不过规规矩矩说了几句。  清·曹雪芹《红楼梦》第25回

【解释】指人的品行方正,谨守礼法。

【用法】作谓语、定语、状语;指正正规规

【相近词】老老实实

【相反词】有伤风化、不三不四

【歇后语】二小穿马褂

【英语】exactitude

【成语示列】

◎ 堆码得规规矩矩的油桶象顽皮的小学生听到解散令,四散开来,乒乒乓乓,乱跑乱撞。

◎ 他就象一个闯祸的孩子,规规矩矩地站在我们面前。

◎ 你这年龄自然规规矩矩的结了婚完事,是我不好,一时姑息着你,以后一切还是我来替你作主。

◎ 人民规规矩矩地按我制定的律法行事,依我的方式思想。

◎ 我实在听不了啦,就发了脾气,我一连踹了她两脚,她一惊,反而老老实实规规矩矩的了,这女人真是不吃好粮食。

范文三:人人会规事事合规 投稿:顾埖埗

人人会规 事事合规

“合规”是指使商业银行的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、行业规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。合规经营是银行稳健运行的内在要求,也是防范金融案件的基本前提,是每一个员工必须履行的职责,同时也是保障自己切身利益的有力武器。合规涉及银行各条线、各部门,覆盖银行业务的每一个环节,渗透到银行每一个员工。合规作为一项核心的风险管理活动,越来越受到银行业的重视。

从我参加工作近几年以来,我发现无论多么完美的内控制度,如果得不到有效的执行,也只能是聋子的耳朵——成为一种好看的摆设而已。在银行的经营活动中,目前仍存在一些不合规现象。

1.合规理念、认识存在差距。合规的观念、意识、文化还没有完全深入到各级管理人员和全体员工思想中,进一步转化为员工的自觉行动。一些单位对合规、合规风险和合规经营的认识比较模糊,思想上重视不够,行动上存在偏差。面对改革竞争的压力,一些员工对领导丧失原则,盲目顺从,使领导批示凌驾于规章制度之上。

2.合规工作基础薄弱。一是合规经营工作缺乏系统性。应该说目前我社各项制度还是比较健全的,但合理管理规定散布在各阶段制定的各项业务规章中,没有形成较为系统、适用的合规经营手册,使员工难以进行全面系统的合规学习。二是主动合规意

识不强。如果员工对制度的学习、重视程度不到位,就会在执行制度上有偏差。通过对各类案件的分析,一个明显的事实说明,尽管案件的表现形式有不同特征,但其内在原因都有一个共同的特点:违章操作,可以说每一个案件背后,都有一个违章操作的典型事例。

3.激励考核不到位。一是考核体系不够完善,缺乏对合规经营的量化考核,导致基层员工片面追求以规模和数量扩张为特征的业务发展。二是罚多奖少。一旦被外部监管机构或上级单位查出违规行为,则可能遭受经济处罚、行政处分,而合规工作做得较好,也会被认为理所当然,从没有表彰或者奖励。

4.经营思想偏差。一手硬一手软的现象得不到彻底改观,基层行一般把目光局限于完成上级行下达的综合经营计划,注重市场营销和拓展,而业务的合规经营松懈,检查粗浅,整改应付,有些机构甚至不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩,加大了合规风险。

5.习惯代替制度。员工知道有风险防范,要合规操作,但往往没有放在心里,也没有习以为常,工作图方便,以盲目信任和自身习惯代替规章制度。有关研究发现,人的一个动作重复7次就会变成习惯,重复21次就成了永久习惯。好的习惯是帮助成功必不可少的因素,而坏的习惯则会成为成功路上的绊脚石,甚至葬送了自己的一生。用坏习惯(不数残钞,离柜不退屏、收章、锁箱,不妥善保管本人的柜员卡和个人名章,柜员密码不经常修改,授权流于形式等现象)代替制度,给用心不良者处心积虑的作案机会,既连累了整个网点,也葬送了作案者的职业生涯。

合规经营是银行生存与发展的根基,基础管理又是合规经营的重心。我们信合员工惟有做到道德教育到位、执行能力到位、合规操作到位、监督管理到位和榜样作用到位,才能使合规经营深入人心,促进银行的健康发展。

1.强化合规意识,加强道德教育。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到全体员工的血液中,渗透到每个岗位、每个业务操作环节中,促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育,增强员工的防范意识、法律意识;用现实的案例教育身边的人,使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养,学会心理调控,不盲目与人攀比,防微杜渐,面对各种诱惑保持高度的警觉性;正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观,自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为,使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉,关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉,增强集体观念。

2.培养良好习惯,提高执行能力。要据改革和发展的管理体制和业务形势,制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程,建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度,引导员工增强利用制度自我保护意识,由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”,做到有章必循,违章必究,形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度,对实践证明仍然行之有效的管理办法,必须坚持;对于不适合形势发展要求的,必须及时进

行全面检查梳理,制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯,坚持按照操作规程处理每一笔业务,把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中,让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系,只有合规经营,业务才能更好更快地发展,在合规的基础上创新,在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。

3.加强自我管束,规范合规操作。“合规操作,从我做起”。合规不是一日之功,违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础,员工要从保护自己、保护家人的立场,切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人,留心观察身边人,善于及时提出对异常业务处理的疑问,对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底,是有效监督平等业务柜员间业务处理合规性的有力手段。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法,实践证明,人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患,流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况,倾听员工的心声,在网点与家庭间建立良好的沟通平台,让双方都知道员工八小时内外的动态,及时帮助有困难的员工解决问题,解开心扉,让大家学习专心、工作舒心、生活开心。

4.完善绩效考核,建立监督机制。完善体现业务发展与合理管理并重的绩效考核办法,建立风险防范的监督机制。一是将合

规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系,并作为衡量各单位工作绩效的指标之一,使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励;对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的,予以免责或从轻处理;对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者,要按照规定给予处罚,追究责任。三是建立沟通制度。制度不是颁发了就完事,管理人员要经常向员工宣讲,不厌其烦地沟通、解释、提醒,制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”,充分发挥员工的智慧,重视他们的意见,给他们发现问题、提出解决问题的机会,引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议,凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议,员工自然会铭记在心,自觉执行。

5.抓好典型教育,树立榜样作用。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜,可以启迪心灵,引路导航;反面典型是警钟,可以敲山震虎,以之为鉴。一是领导干部要率先垂范,身体力行,给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起,这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念,也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起,从每一个单位的一把手做起,口头要时时讲合规,行为要时刻体现合规,给广大员工做出合规经营的良好示范,只有各级管理人员提高认识,高度重视,才能保证合规经营各项工作落实到位,合规经营才能在银行经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段,通过透视发生的各类案例,抓住典型,经常组织

员工学习案件的警示教育,特别是案件的量刑、给家庭带来的危害和处理人的力度,达到警钟常鸣、防患未然的目的。

合规经营是一件纷繁复杂、任重道远的大事;是一件关系人人、长远利益的大事;是一件可以创造价值,提升形象的大事;是一件与时俱进,自主创新的大事。只有将“人人会规,事事合规,时时合规”的理念深入人心,将合规经营根植于每一个人心中,银行才能持续快速发展,才能在金融舞台上占据一定的地位。 总之,我们每位信合员工要明确在履行职责和行使权利过程中自己该做什么、不该做什么,自觉规范、约束自身的从业行为,防止不道德的言行,使自己的行为符合社会主义道德要求。我作为一名刚上任的主办会计,只有在工作中严格要求自己,通过认真学习教育,深化对合规操作的认识;深化对规章制度的学习和理解;深化对业务经营中风险的领悟;深化对风险防范要点的把握;增强执行制度的能力和自觉性,在全社形成事事都有合规守法的工作标准,处处都有严格的合规经营的纪律约束,使依法合规的纪律经营成为全体员工的自觉行动。如果所有的员工都这么做了,那么就会在人们心中筑起一道坚不可摧的道德长城。也就会形成我们信用社自己的有特色的合规企业文化。

(泰兴市农村信用合作联社 伏秋琴)

范文四:3、董事会议事规则 投稿:蔡撅撆

银川天佳能源科技股份有限公司董事会议事规则

银川天佳能源科技股份有限公司

董事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为了健全银川天佳能源科技股份有限公司(以下简称“公

第二条

第三条

第四条 司”)管理制度体系,完善法人治理结构,规范公司董事会的组织和行为,确保董事会的高效运作和科学决策,根据《中华人民共和国公司法》及《银川天佳能源科技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”),特制订本议事规则。 第二章 董事会的组成和职权 公司设董事会,董事会对股东大会负责。 董事会由5名董事组成,设董事长一人,董事长以全体董事的过半数选举产生和罢免。 董事由股东大会选举和更换,每届任期三年,董事任期届满,连选可以连任。董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。董事任期从股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。 董事会行使下列职权:

券及上市方案;

解散及变更公司形式的方案;

(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;(二)执行股东大会的决议;(三)决定公司的经营计划和投资方案;(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证(七)制定公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、

第五条

第六条银川天佳能源科技股份有限公司董事会议事规则 (八)决定以下购买、出售资产、担保、贷款、投资事项: 1、公司在一年内单笔金额在公司最近一期经审计净资产的5%至30%之间(均含本数),累计金额在公司最近一期经审计总资产的10%至50%(均含本数)之间的重大资产购买、出售、投资等事项; 2、交易金额不足500万元、且不足公司最近一期经审计净资产绝对值10%的关联交易。但交易金额不足30万元人民币的,由董事长批准; 3、审议批准单笔贷款金额不超过1000万、一年内累计贷款金额不超过3000万元的贷款事项。但单笔贷款不超过200万元人民币的,由董事长批准; 4、公司章程第三十七条规定的担保之外的提供担保事项; (九)决定公司内部管理机构的设置; (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项; (十一)制定公司的基本管理制度; (十二)制订公司章程的修改方案; (十三)管理公司信息披露事项; (十四)向股东大会提请聘用或更换为公司审计的会计师事务所; (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十六)法律、行政法规、部门规章或公司章程规定及股东大会授予的其他职权。 股东大会由董事会负责召集,由董事长主持,董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 对持有或者合计持有公司表决权股份总数百分之三以上的

股东提出的股东大会提案,董事会应当以公司和股东的最

大利益为行为准则,按照公司章程规定的提案条件对该提

案进行审议。如董事会决定不将该提案列入会议议程的,

应当在该次股东大会上进行解释和说明。

第七条 董事会在收到监事会或者股东符合公司章程规定条件的召

集临时股东大会的书面要求及阐明会议议题的书面文件

后,应当尽快发出召集临时股东大会的通知。

第八条 董事会确定会计师事务所的报酬,报股东大会批准。

第九条 董事会应当向股东大会报告董事履行职责的情况、绩效评价

结果及其薪酬情况。

第十条 股东大会对利润分配方案做出决议后,董事会须在股东大会

召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。

第十一条 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无

法表示意见或否定意见的等非标准审计意见的,公司董事

会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计

意见向股东大会作出说明。

第十二条 董事长是公司的法定代表人。董事长不能履行职权或不履行

职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

第十三条 董事长行使下列职权:

(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;

(二)督促、检查董事会决议的执行;

(三)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署

的其他文件;

(四)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公

司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,

并在事后向公司董事会和股东大会报告;

(五)批准交易金额不足30万元人民币的关联交易;

(六)批准单笔不超过200万元人民币的贷款;

(七)决定公司在一年内单笔金额不足公司最近一期经审计

净资产5%、累计金额不足公司最近一期经审计总资产

的10%的公司资产购买、出售、置换、投资等事项;

(八)提请董事会聘任或解聘公司总经理、董事会秘书;

(九)董事会授予的其他职权。

第三章 董事会的召开

第十四条 董事会每年至少召开二次会议,由董事长召集,于会议召开

十日以前(不含会议当日)书面通知全体董事和监事。

第十五条 董事会在发出会议通知的同时,应当给所有董事提供足够的

资料,包括会议议题的相关背景材料和有助于董事理解公

司业务进展的信息和数据。当2 名或2 名以上董事认为

资料不充分或论证不明确时,可联名书面向董事会提出延

期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会应予以采

纳。

第十六条 董事会会议应当有1/2以上的董事出席方可举行。

第十七条 有下列情形之一的,董事长应在十个工作日内召集临时会

议;

(一) 董事长认为必要时;

(二) 代表十分之一以上表决权的股东提议时;

(三) 三分之一以上的董事提议时;

(四) 监事会提议时;

(五) 总经理提议时。

第十八条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为:传真、电话或电

子邮件;通知时限为5 日。

情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过

电话或者其他口头方式发出会议通知,但召集人应当在会议

上做出说明。

第十九条 董事会会议通知包括以下内容:

(一)会议的时间、地点;

(二)会议的召开方式;

(三)拟审议的事项(会议提案);

(四)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提

议;

(五)董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的

要求;

(六)发出通知的日期;

(七)联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及

情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。

第二十条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可

以书面委托其他董事代为出席。

委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效

期限,并由委托人签名或盖章。

代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董

事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该

次会议上的投票权。

第二十一条 如董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董

事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大

会予以撤换。

第四章 董事会决议及记录

第二十二条 董事会决议表决方式为:书面表决,也可以举手表决,每

名董事有一票表决权。董事会做出决议,必须经全体在

任董事的过半数通过。

董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以

用传真、通讯或其他书面形式进行并作出决议,董事应对

所作出的表决意见签字。

第二十三条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,

不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使

表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席

即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过

半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3人的,

应将该事项提交股东大会审议。

第二十四条 关联董事在董事会表决时,应当自动回避并放弃表决权。

主持会议的董事长应当要求关联董事回避;如董事长需

要回避的,其他董事应当要求董事长及其他关联董事回

避。无须回避的任何董事均有权要求关联董事回避。

被提出回避的董事或其他董事如对关联交易事项的定性

及由此带来的回避、放弃表决权有异议的,可申请无须回

避的董事召开临时董事会议作出决定。该决定为终局决

定。如异议者仍不服,可在会议后向有关部门投诉或以其

他方式申请处理。

第二十五条 董事会会议应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出

席会议的董事和记录人,应当在会议记录上签名。出席

会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言做

出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会

秘书保存。会议记录作为公司档案保存,保存期限不少

于 10 年。

第二十六条 董事会会议记录包括以下内容:

(一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

(二)会议通知的发出情况;

(三)会议召集人和主持人;

(四)董事亲自出席和受托出席的情况;

(五)会议议程;

(六)会议审议的提案、董事对有关事项的发言要点和主

要意见、对提案的表决意向;

(七)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、

反对、弃权票数);

(八)与会董事认为应当记载的其他事项。

第二十七条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责

任。董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程、股

东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董

事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并

记载于会议记录的,该董事可以免除责任。

董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,或者虽出

席会议但未参加表决的,视为放弃在该次会议上的投票

权,不能免除其对董事会决议承担的责任。

第五章 附 则

第二十八条 本规则未尽事宜,依照法律、法规和公司章程的规定处理。 第二十九条 本规则由公司董事会解释。

第三十条 本规则自董事会通过并经股东大会批准之日起施行。

银川天佳能源科技股份有限公司

年 月 日

范文五:董事会议事规则 投稿:卢袇袈

董事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范董事会议事和决策程序,充分发挥董事会的经营决策作用,确保董事会工作的效率和决策的科学,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称:《公司法》)、《上市公司治理准则》(以下简称《准则》)、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)和《中卫国脉通信股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关法规规定,特制定本议事规则。

第二条 董事会是公司经营管理的决策机构,负责经营和管理公司的法人财产,对股东大会负责,维护公司和全体股东的利益,负责公司发展目标和重大经营活动的决策。

第三条 董事会应当有认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职责,确保公司遵守国家法律法规,公平对待全体股东,并关注利益相关者的利益。

第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书;列席董事会会议的监事、公司其他高管人员和其他有关人员都具有同等的约束力。

第五条 如本规则与《公司章程》有冲突之处,则按《公司章程》的规定执行。

第二章 董事会组织机构及其职责

第六条 公司董事会是股东大会的常设执行机构,对股东大会负责。

第七条 公司董事会的组成人数及独立董事的比例,由《公司章程》确定。董事会设董事长一名,副董事长一名。

第八条 董事长和副董事长由公司董事担任,以全体董事的过二分之一以上选举产生和罢免。

第九条 董事长根据《公司章程》规定行使下列职权:

(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;

(二)督促、检查董事会决议的执行;

(三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;

(四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;

(五)行使法定代表人的职权;

(六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;

(七)董事会授予的其他职权。

董事会闭会期间,董事会对董事长的授权应遵循合法、有利于公司运作及提高决策效力的原则。该授权须限定在股东大会授权董事会决策权限范围内并由董事会决议确定。

第十条 公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的主任委员由独立董事担任。各委员会一般由3名董事组成,其中独立董事应占二分之一以上的比例;审计委员会中至少有一名独立董事是会计专业人士。各委员会的召集人由董事长确定。

第十一条 战略决策委员会主要负责研究制定公司中长期发展战略草案,并根据《公司章程》规定履行其职责。

1、编制公司中长期发展战略草案以及提出修改意见;

2、对总经理拟定的年度发展计划草案提出意见;

3、制定公司经营方针、投资计划等草案;

4、拟定公司增减注册资本、发行债券或其它证券草案等;

5、拟定重大投资、资产收购或出售等草案,并负责监督核实;

6、提出修改公司章程草案;

7、拟定公司的基本管理制度及修改草案;

8、审议总经理提交的公司内部管理机构设置、重大调整方案并提出意见。 第十二条 审计委员会主要负责制定公司各类财务管理制度并监督实施,并根据《公司章程》规定履行其职责。

1、拟定公司各项基本财务制度及修改草案;

2、检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序;

3、与公司外部审计机构进行交流;

4、对内部审计人员及其工作进行考核;

5、对公司的内部控制进行考核;

6、检查、监督公司存在或潜在的各种风险;

7、检查公司遵守法律、法规的情况;

8、审查总经理提交的年度财务决算、预算草案,资产减值准备金的计提及核销草案,并提出意见;

9、拟定公司利润分配草案和弥补亏损草案;

10、对总经理提出的资金借贷、委托管理和担保等事项提出意见;

11、对公司聘用、解聘会计师事务所提出意见。

第十三条 提名委员会主要负责制定董事和高级管理人员的选择标准及提名程序,并根据《公司章程》规定履行其职责。

1、对董事会的规模和结构提出建议,明确对董事的要求;

2、拟定、董事和高级管理人员的选择标准和提名程序;

3、对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核,向董事会提出董事、总经理、董事会秘书的候选人名单;

对总经理提名的副总经理、总会计师候选人提出意见。

第十四条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司薪酬制度并组织考核工作,并根据《公司章程》规定履行其职责。

1、拟定公司薪酬政策及制度体系;

2、拟定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬制度与考核标准;

3、组织实施对董事、监事、高级管理人员的考核;

4、拟定公司股权激励计划草案。

第十五条 专门委员会的工作制度:

1、各专门委员会由召集人负责开展工作;一位董事或独立董事可在2个或3个委员会中任职;

2、工作程序:各专门委员会可以自己直接起草文件并提交董事会审议;也可以由总经理提出草案,经专门委员会讨论通过后再提交董事会审议。如专门委员会对讨论事项未能达成一致,可下次再议,或将不同意见带到董事会议讨论。

3、专门委员会属董事会下设的工作机构,向董事会负责,一切议案均需通过董事会审议并形成决议后才有效。

4、专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见。

第十六条 公司董事会设办公室。董事会办公室是董事会日常办事机构,由董事会秘书主持工作。董事会秘书根据《公司章程》规定履行其职责。

第三章 董事会会议

第十七条 董事会会议分为常会和临时会议:

董事会常会每年度召开四次,第一次会议在每个会计年度终了后的四个月内召开;第二次会议在每个会计年度的前三个月结束后的一个月内召开;第三次会议在每个会计年度的前六个月结束后的二个月内召开;第四次会议在每个会计年度的前九个月结束后的一个月内召开。

董事会会议由董事长召集并主持,董事长不能召集并主持时,由董事长指定一名副董事长召集并主持;副董事长也不能召集并主持时,由董事长指定一名董事召集并主持。

董事会换届后,由董事会董事推荐,并经半数以上董事成员通过,主持选举董事长的工作。

第十八条 由下列情形之一的,董事长应在十个工作日内召集董

事会临时会议:

(一)董事长认为必要时;

(二)三分之一以上董事联名提议或二分之一以上独立董事联名提议时;

(三)监事会提议时;

(四)总经理提议时。

第十九条 董事会常会及临时会议应分别于会议召开十日和五日以前通知全体董事,通知方式按《公司章程》第一百四十条的规定,以书面通知(包括邮寄、专人送达、传真等),同时提供足够的资料。当独立董事认为资料不充分时,可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会应予采纳。 第二十条 根据《公司章程》第一百三十九条的规定,三分之一以上董事或二分之一以上独立董事联名提议召开董事会临时会议时,应向董事会秘书提交由全体联名董事签名的提议函,并由董事会秘书报董事长召集董事会临时会议。 监事会提议召开董事会临时会议时,也应向董事会秘书提交由过半数监事签名的提议函。

总经理提议召开董事会临时会议时,也应向董事会秘书提交提议函。

董事长召集董事会临时会议十个工作日的计算,从提议函提交之日的第二天开始起算。

第二十一条 根据《公司章程》第一百三十九条的规定,提议召开董事会临时会议的,提议者均应提出事由及议题。

董事会临时会议只能就列入会议议程的议题进行讨论和表决,不接受董事的临时提议。

第二十二条 每位董事在董事会常会上,均有提案权,董事提案时,一般应向董事会秘书递交书面并签名的提案;情况特殊时,也可在会议上直接用口头提出,但会后应补充书面的议案。

第二十三条 董事的议案,一般应列入会议议程,但经半数以上的董事决定,可以不列入会议议程。

第四章 会议决议和会议记录

第二十四条 董事应当亲自出席董事会会议,因故不能出席,可以委托本公司其他董事代行表决权。委托时应签署“授权委托书”,注明委托事项并签名。 第二十五条 董事会会议在对决议事项进行表决时,董事应当在表决单上签名;受委托的董事同时注明委托董事的姓名。

第二十六条 董事可以在表决单上提出补充意见,该意见具有与会议记录同等的效力。

第二十七条 董事会会议记录应当完整、真实。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签名。董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存,以作为日后明确董事责任的重要依据。

第五章 董事会工作程序

第二十八条 战略决策程序:战略决策委员会可以自己拟定公司中长期发展规划、年度投资计划和重大项目的投资方案,提交董事会审议;也可以委托总经理先提出研究草案,经讨论通过后再提交董事会审议。如战略决策委员会认为有必要,可以聘请有关专家进行咨询,并提出评审报告。如该项投资达到《公司章程》第一百三十二条规定的,则应经董事会同意,提请股东大会审议通过后实施。 第二十九条 人事任免程序:总经理、董事会秘书由提名委员会提出任免意

见,副总经理、总工程师和总会计师由总经理提出任免意见,经提名委员会讨论通过后,提交公司董事会审议并作出决议,由董事长签发聘任书或解聘文件。 第三十条 财务预决算程序:董事会委托总经理组织人员拟定公司年度财务预决算、盈余分配和亏损弥补等方案的草案,经审计委员会讨论后提交董事会,由董事会确定方案并提请股东大会审议。

第三十一条 机构设置重大调整程序:由总经理根据公司业务发展的需要,组织有关人员拟定机构设置重大调整方案,经战略决策委员会讨论后提交董事会审议,形成决议后由总经理组织实施。

第三十二条 基本管理制度制定程序:由总经理组织有关人员拟定各项基本管理制度的草案,经战略决策委员会讨论后提交董事会审议;如该项制度涉及职工切身利益,还应向董事会提交公司工会和职工代表大会的意见,形成决议后由总经理组织实施。

第三十三条 公司在重大关联交易前,由总经理组织有关人员拟就该交易的详细报告,经全体独立董事的二分之一以上同意后,方可提交董事会审议。 重大关联交易是指公司与关联人达成的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5%的关联交易。

第三十四条 公司董事会在审议关联交易时,与关联方有任何利害关系的董事,在董事会就该事项进行表决时,应当回避。关联交易的具体规定,按《股票上市规则》执行。

第三十五条 其它重大事项工作程序:董事长在审核签署须由董事会决议的重大事项的文件前,应对有关事项进行研究,判断其可行性,必要时可以召开咨询会议进行评审,然后再提交董事会审议。

第三十六条 董事会检查工作程序:董事会决议实施过程中,专门委员会应就决议的实施情况进行跟踪检查,在检查中发现有违反决议的事项时,可以要求和督促总经理予以纠正。总经理若不采纳意见,专门委员会可以建议董事长召开董事会临时会议,作出决议要求总经理予以纠正。

第六章 董事会报告和总经理工作报告

第三十七条 董事会秘书应在每一年度终了后一个月内,拟就董事会报告,由董事长召集有关人员进行评议,根据评议意见由董事会秘书修改定稿,再由董

事长提请公司董事会常会讨论通过,最后由董事长在年度股东大会上进行报告,待股东大会批准后实施。

第三十八条总经理工作报告每年编报两次,总经理工作报告由总经理组织有关人员拟定后,提交董事会审议。

第七章 董事会决议的执行及信息披露

第三十九条 公司董事会必须严格执行证券监管部门、交易所等有关信息披露的规定,全面、及时、准确地披露须予披露的董事会会议所议事项和决议;涉及重大事项的信息必须在第一时间内向上海证券交易所报告,并向有关监管部门备案。

第四十条 对公司经营管理提出建议或要求公司总经理、其他高级管理人员或者公司相关部门给予答复的决议事项,董事会应安排董事或者董事会秘书专项负责与公司经营层和部门沟通落实决议事项,并就决议事项的执行结果想董事会做出书面报告。

第四十一条 董事会的每一项决议需要指定董事执行或监督执行的,被指定的董事应将决议的执行情况记录在案,并将最终执行结果报告董事会。在指定媒体进行公告。

第四十二条 如独立董事发表意见的有关事项属于需要披露的事项,公司应当将独立董事的意见予以公告,独立董事出现分歧无法达成一致时,董事会应当将独立董事的意见分别披露。

第四十三条 公司董事会秘书应当在董事会会议结束后两个工作日内将董事会决议及相关附件报送上海证券交易所备案,在指定媒体进行公告。

第四十四条 自公告刊登自日起三日内,公司应将公告及相关附件等材料以送达或邮寄方式报送中国证监会上海证券监管办事处备案。

范文六:理事会议事规则 投稿:贺诉诊

农村信用合作联社

理事会议事规则

为规范安仁县农村信用合作联社(以下简称本联社)理事会的决策程序,实行理事会决策的民主化、科学化、规范化,依据《安仁县农村信用合作联社章程》(以下简称《章程》),制订本规则。

一、理事会的职权

理事会是社员代表大会的执行机构和本联社经营管理的决策机构,对社员代表大会负责,以维护本联社和全体社员及员工的合法权益为目的,在社员代表大会的授权范围内开展工作,具体行使以下职权:

(一)负责召集社员代表大会,并向社员代表大会报告工作;

(二)执行社员代表大会决议;

(三)决定本联社的经营计划和入股及投资方案;

(四)制订本联社的年度财务预、决算方案、利润分配方案和亏损弥补方案;

(五)制订本联社增加或减少注册资本的方案;

(六)决定本联社的内部管理、机构设臵;

(七)制订本联社的基本管理制度;

(八)审议、批准本联社的重大贷款、重大投资、重大资产处臵方案及重大关联交易;

(九)聘任或解聘本联社主任,根据主任提名,聘任或解聘

副主任和财务、信贷和审计(稽核)等部门负责人,并决定其报酬;

(十)拟定本联社的分立、合并、解散方案;

(十一)本章程规定和社员代表大会授予的其他权利。

二、理事长的职权

理事长是本联社的法定代表人,负责主持理事会的工作。理事长行使下列职权:

(一)主持社员代表大会,召集和主持理事会会议;

(二)检查理事会决议的实施情况,并向理事会报告;

(三)签署本联社股权证书和签发理事会决议;

(四)行使法定代表人的职权;

(五)在理事会闭会期间行使由理事会授予的职权。

三、理事会会议的召集、召开

(一)理事会会议由理事长召集和主持,理事长因故不能履行职责时,可指定其他理事代理召集和主持,但需出具授权委托书,明确授权事项。

(二)理事会会议应由理事本人出席。理事因故不能出席的,可书面委托其他社员代表或其他理事代为出席,代理人只能在其书面明确的授权范围内行使职权。理事委托他人代理出席会议的,应以口头或书面的形式提前通知理事会办公室,委托书最迟于会议召开前交理事会秘书,理事会办公室对委托书的有效性应给予审查。

(三)理事未出席理事会会议,又未委托代理人出席或委托

不及时、授权不明确等形成委托无效,视同放弃该次会议的表决权。本联社理事每年至少参加两次理事会会议,否则,视为不能履行职责,理事会可向社员代表大会建议予以更换。

(四)召开理事会会议应通知监事会派员列席会议,但监事会不得以监事会以外人员代理出席。主任和其他人员列席理事会会议时,均须本人出席,不得委托他人代理。凡参与理事会会议的列席人员均无表决权。

(五)理事会会议分为例会和临时会议。理事会例会每年至少召开四次。理事长认为必要和三分之一(含)以上理事提议及监事会或主任提议时,应在十日内召开临时理事会会议。

(六)召开理事会会议应以信函、邮件、传真、电报等形式,于会议召开五日前(不含会议当日)书面通知到人。召开临时会议,其通知提前也不得少于三个工作日,但特殊情况下可先口头通知,再补以书面通知。会议通知必须明确会议时间、地点、事由及议题、发出通知日期等,并配发与议题相关的文件文本。

(七)理事会讨论的问题涉及经营中的重大事项,制定重要规章制度,决定有关本联社员工工资、福利、安全作业、增员、裁员以及劳动保护、劳动保障、违章职工的处理等职工切身利益的,应同时通知本联社工会和员工管理部门列席会议,并要充分听取其有关意见。

(八)理事会会议至少应有二分之一以上理事出席方可举行,达不到人数要求时,应改期召开,但改期召开的通知不受提前五日的限制。

四、理事会议事规则

(一)本联社议案应由理事会或主任、监事会和社员代表书面提出,交理事会办公室登记,特殊情况下也可以口头提出要求理事会临时会议审议。议案应注明要求理事会例会还是临时会议审议,可否采用通讯方式表决等。

(二)理事会办公室收到议案后的五日内,应对议案进行形式和实质性审查。形式审查是对提案人是否符合本规则规定的对象,对没有提案权的人员提出的议案内容表达是否清楚、是否属理事会职权范围内审议的事项、是否注明理事会例会还是临时会议审议和可否通讯表决,不符合要求的应发回提案人重新作出。因议案所提出问题较复杂,提案人无力全面的说明清楚,办公室应报告理事长批准,交相关部门进行调研。办公室对经审查可审议的提案要及时通知提案人其提案已受理,并准备交理事会审议和书面报告理事长。

(三)理事会议事原则上采用会议形式进行,对议案事实清楚、内容简单、不属人事、机构、投资等事项,提案人又已注明的,经三分之一以上理事同意也可采用通讯方式进行,但通讯方式应是书函、传真、电报、电子邮件等事后可查的形式。

(四)理事会议事应充分民主,各理事要围绕议题公开讨论、提问和辩论,在讨论的基础上进行表决,不得将未讨论的议题进行表决。

(五)理事会讨论问题要贯彻实事求是的原则,每位理事对会议所列议题要在会前进行调研、咨询,发表意见要以事实、政策、法规为依据,并对其负责。理事长对较复杂、重要的议题要

在会前指定相关部门进行调研,相关部门要在调研的基础上在会前提出可行性的建议供理事参考。凡会议通知未列明的议题不得进行审议和表决。

(六)理事会对任何问题的决定,均实行有记名方式一人一票进行表决,表决结果必须当场公布。

(七)理事会作出的决议必须经与会理事半数通过,重大事项必须经与会理事三分之二以上通过,且与会的全体理事应在决议文本上签字认可表决结果。一经表决通过的决议,持反对或弃权态度和未到会的理事不得以任何理由有违决议行为。

(八)理事会审议有关关联交易事项,关联理事应予回避,不参与表决,但参与会议的关联理事同样要在决议上签字认可表决结果。在审议关联交易价格时,应当根据客观标准判断本联社是否有利可图,必须保证交易价格的公允,不得以损害本联社利益或仅仅维持成本进行关联交易,必要时可聘请专业中介机构进行评估。

(九)理事会形成决议,应遵循国家有关法律、法规的规定和履行信息披露的义务。对本联社机构网点的设臵应报经银监部门批准后方能施行,对高管人员的聘任应报经银监部门任职资格审查通过后方能任命。理事会会议形成的决议应在会后十日内报告当地银监部门备案。

(十)理事会办公室对理事会会议的全过程要作出客观、全面、真实的记录,对出席会议人员的发言要点记载清楚,与会理事有权要求在记录上对其发言作说明性记载。所有与会人员均应在会议记录上签名。

(十一)理事会办公室应对理事会会议从发出通知到会议结束全过程的文本、影音资料进行整理、立案成档。档案要以每个议案为一单元,每次会议为一卷宗成册,保障层次条理清楚,其档案由理事会办公室在本联社存续期间永久保存。

(十二)理事会决议应包括下列内容:

1、会议召开日期、地点和主持人;

2、应到会人数、实到人数、授权代理人数;

3、会议的程序及会议的合法性说明;

4、会议审议议题的提案人、内容、讨论情况、表决结果;

5、如应提交社员代表大会审议的预案应单项说明;

6、其他应说明和记载的事项。

(十三)每位理事要严格履行本联社《章程》规定的义务和职责,对理事会形成的决议都负有责任,如决议违反法律、法规、本联社《章程》或违背客观实际,导致决策失误,致使本联社遭受损失、承受处罚的,参与决议的理事对本联社负有经济赔偿责任。但能证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的理事可免除责任。

(十四)凡参与理事会会议的人员均需妥善保管好会议文件资料,在有关决议未对外正式披露前,均负有保密义务,否则,如因泄密造成的负面效应带来的后果,由泄密者承担全部责任。

五、其他

(一)监事会列席理事会会议的职责是:

1、监督理事会依照国家法规、本联社《章程》和本规则审议有关事项,并按程序作出决议;

2、听取会议情况,但不参与议事和表决;

3、对理事会审议事项的程序和决议有异议的,可在会后一周内召开监事会并形成书面意见送达理事会复议;

4、认为理事会的审议程序和决议不符合国家法规、本联社《章程》和本规则有关规定的,或监事会提出纠正措施、整改建议,理事会和高管层拒绝、拖延执行的,监事会应向银监部门反映或提议理事会召开临时社员代表大会对相关问题进行审议。

(二)本规则未尽事宜,依照国家法规、本联社《章程》和银监会有关规定执行。

(三)本规则由理事会负责解释和修改,经理事会表决通过后施行,并报送银监部门备案。

(四)本规则由本联社理事长和监事会监督实施。

二O一O年十一月二十二日

范文七:董事会议事规则-1 投稿:陈罜罝

XX有限公司董事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为规范董事会的决策行为,确保董事会高效运作和科学决策,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《公司章程》,结合公司实际情况制定本规则。

第二条 公司设董事会,董事会对股东大会负责,在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。

第三条 公司董事会会议须有过半数的董事出席方可举行。董事会的参会人员为公司全体董事及董事会秘书、董事会证券事务代表。公司监事、总裁列席董事会会议,必要时副总裁和其他高级管理人员可以列席董事会会议。

第四条 公司董事长负责召集、主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事长履行职务);副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务

第五条 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和准备工作,包括安排会议议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会议记录及会议决议、纪要的起草工作。

第二章 董事会会议制度

第六条 公司董事会会议分为定期会议和临时会议,董事会定期会议每年至少召开2次,在会议召开前10天,应将书面会议通知送达董事、监事、总裁,必要时通知公司其他高级管理人员。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内,召集和主持董事会会议。董事会临时会议,可采用书面送达或传真方式,应在会议召开前三个工作日内,以书面形式通知董事。

第七条 如遇紧急情况,应按《公司章程》第一百一十五条规定召开临时董事会议。

第八条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以不经召集会议而形成书面决议,但须符合《公司章程》规定的预先通知时间且决议草案需经全体董事传阅。经取得《公司章程》规定的通过决议所需人数的董事的签署后,则该决议于最后签字一位董事的签署之日起生效。书面决议可以以传真方式或送达方式进行。

第九条 公司董事会会议应由董事本人出席,董事因故不能出席会议时,可以委托其他董事代理出席。委托方式应以书面形式委托。被委托人出席会议时,应出具委托书,并在授权范围内行使权利。

董事未出席也未委托其他董事出席会议的,视为未尽职守。连续两次以上(含两次)未尽职守的董事,董事会应提请股东大会罢免其董事职务。

第三章 董事会的议事范围

第十条 下列事项,须首先经董事会讨论并做出决议,待提请公司股东大会讨论并做出决议后方可实施:

(一)决定公司的经营方针;

(二)运用公司最近一期经审计的净资产的20%(含20%)以上对外的股权、债权投资、长期借贷、设置抵押、提供担保、重大资产的处置或购置;运用公司最近一期经审计的净资产的40%(含40%)以上的短期借贷及重大经营合同。

(三)选举和更换董事;决定有关董事、独立董事、监事的报酬事项;

(四)公司董事会工作报告;

(五)公司的年度财务预算方案、决算方案;

(六)公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(七)公司增加或者减少注册资本方案;

(八)发行公司债券方案;

(九)公司合并、分立、解散、清算和资产重组方案;

(十)修改公司章程方案;

(十一)公司聘用、解聘会计师事务所方案;

(十二)单独或者合并持有公司有表决权股份总数的百分之十以上股东的提案;

第十一条 下列事项,经董事会讨论并做出决议后即可实施:

(一)在最近一期经审计的公司净资产20%以下的范围内,决定公司的对外股权、债权投资、长期借贷、设置抵押、提供担保事项、重大资产的处置或购置;运用公司最近一期经审计的净资产40%以下的短期借贷及重大经营合同。

(二)决定公司内部管理机构的设置;

(三)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁提名、聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人、总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩;

(四)制订公司的基本管理制度;

(五)听取公司总裁的工作汇报并就总裁的工作作出评价;

(六)有关公司信息披露事项;

(七)就注册会计师对公司财务报告出具有保留意见的审计报告向股东大会作出说明的方案。

(八)法律、法规或公司章程规定,以及股东大会授权的其他事项。

第十二条 在每一个会计年度以内,累计1000万元(含1000万元)以下的对外股权、债权投资,董事会授权董事长及总裁共同决定。在公司最近一期经审计的净资产10%(含10%)以下的生产经营合同,由总裁决定并实施。

第十三条 公司董事会就本规则第十条第二款中有关风险投资事项进行审议时,须由董事会战略委员会预先审议提出议案。

第十四条 凡须提交董事会讨论的议案,由董事会秘书负责收集,或以总裁办公会议决定或纪要的方式,向公司董事会秘书提出,由董事会秘书提请董事会讨论并做出决议。

第十五条 董事会会议原则上只审议会议通知中列明的议题。如有董事临时提出其它议题,须经半数以上的董事同意方可列入议题审议。 第十六条 对监事会向董事会或董事提出质询,董事会或董事必须明确答复。但前述质询必须于董事会会议召开前五日内以书面方式向董事会或董事提出。

第四章 董事会会议的表决

第十七条 董事会作出决议,必须经全体董事过半数以上(不含半数)表决同意。董事会讨论的事项,出席董事会会议的董事每人具有一票表决权。

第十八条 在董事会定期会议或临时会议上形成的决议,根据中国证监会有关规定,应及时、准确地予以披露。

对董事会审议的议案,公司在媒体上尚未公告前,公司董事会成员及列席人员不得向外泄露。

第十九条 公司董事会无论采取何种形式召开,对会议讨论的各项议案,出席会议的董事,须有明确的同意、反对或放弃的表决意见,并在会议决议和董事会记录上签字。

第二十条 董事会的决议如果违反《公司法》和其他有关法规、违反公司章程,致使公司遭受严重经济损失的,在表决该项决议时表示同意或弃权的董事应负连带赔偿责任,但经证明在表决时曾明确表示反对并记载于会议记录的,该董事可免除责任。

第二十一条 列席董事会会议的公司监事、总裁、副总裁和其他高级管理人员对董事会讨论的事项,可以充分发表自己的建议和意见,供董事决策时参考,但没有表决权。

第二十二条 公司董事兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时,该兼任董事和董事会秘书的人不得以双重身份做出。

第二十三条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的,应将该事项提交股东大会审议。

被公司章程视为不能履行职责的董事在股东大会撤换之前,不具有对各项议案的表决权。依法自动失去资格的董事,也不具有表决权。董事如果未出席某次董事会会议,亦未委托其他董事出席的,应视为放弃在该次会议上的表决权。

第五章 董事会决议的贯彻实施

第二十四条 公司董事会的议案一经形成决议,即由公司总裁及相关责任部门贯彻落实。并将执行情况及时向董事长汇报。

对具体落实中违背董事会决议的,要追究总裁及相关人员的个人责任。

第二十六条 每次召开董事会,由董事长、总裁或董事会秘书就以往董事会决议的执行和落实情况向董事会报告;董事有权就历次董事会决议的落实情况,向总裁及相关人员提出质询。

第六章 董事会的会议记录

第二十七条 公司董事会会议就会议情况形成会议记录,会议记录由董事会秘书保存或指定专人记录和保存。会议记录应记载会议召开的日期、地点和召集人姓名、主持人姓名、会议议程、出席董事姓名、委托代理人姓名、董事发言要点、每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明每一董事同意、反对或放弃的意见)等。

董事会会议记录作为公司档案保存二十年。

第二十八条 对公司董事会决议的事项,出席会议的董事和董事会秘书或记录员必须在会议记录上签名。

第七章 附 则

第二十九条 本规则未规定之处,应当遵照《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定执行。

第三十条 本规则自股东大会批准之日起执行。

范文八:监事会议事规则 投稿:刘楻楼

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监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为规范杭州****股份有限公司(以下简称“公司”)监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监事会有效地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及其他有关法律、法规等和《杭州****股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定,特制定本规则。

第二条 监事会是公司的监督机构,对股东大会负责,代表股东大会行使监督职权,对公司的经营管理活动进行全面监督;并对董事会及其成员、总经理和其他高级管理人员进行监督,防止其滥用职权,侵犯公司、股东及职工的利益。

第三条 为维护公司股东、债权人的合法权益,监事会依照国家及当地政府的有关法律、法规和公司章程依法独立行使监督职权,其正当活动受法律保护,任何单位、个人不得干涉。

第二章 监事资格

第四条 具有独立的民事行为能力。

第五条 具有良好的职业道德,遵纪守法、秉公办事。

第六条 凡具有《公司法》第146条第一款规定情形之一的,不得担任公司监事;公司董事、经理、及其他高级管理人员不得担任监事。

第三章 监事会成员及职权

第七条 公司监事会由三名监事组成,其中股东代表监事两名,由出席股东大会的股东依照章程所规定选举产生;职工代表监事一名,由公司职工代表大会选举产生。监事会设主席一人,监事会主席由全体监事过半数选举产生。

第八条 监事会行使以下职权:

(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;

(二)检查公司财务;

(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;

(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;

(六)向股东大会提出提案;

(七)依照《公司法》第151条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;

(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。

(九)公司章程规定的其它职权。

第九条 监事会主席除履行一般监事的职责外,还应行使以下职权;

(一)召集监事会,并安排会议议程;

(二)列席董事会;

(三)向各监事通报董事会情况;

(四)向股东大会提交监事会工作报告;

(五)协调监事会内部工作;

(六)检查监事会决议;

(七)收集各方面意见,改进监事会工作。

第十条 监事每届任期三年,可连选连任。

第十一条 监事会成员的报酬由股东大会确定。

第四章 监事义务

第十二条 监事应遵守公司章程,客观公正履行监督职责,维护公司股东的合法权益。监事会及监事不干涉公司生产经营、管理和人事任免等日常工作。

监事对外不代表公司。

第十三条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产,不得利用职权为自己或他人谋利。

第十四条 除法律规定或经股东大会同意外,监事不得泄露公司的秘密和有关商务资料。

第十五条 监事不履行监督义务,致使公司、股东、员工利益受到重大损

失时,股东大会或派出单位可按规定程序解除其监事职务,并视其过失程度,依照有关法律、法规追究其经济和法律责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

第十六条 监事应对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反有关法律、法规或公司章程,致使公司遭受重大损失时,参与决议的监事应承担经济和法律责任。但在表决时持有异议,并有会议记录可证实的监事可免除责任。

第十七条 监事因违反第二、三、四章条款规定,或有下列行为之一者,股东大会有权撤换,情节严重者,追究其法律责任。

(一)严重失职,给公司造成重大损失的;

(二)滥用或超越监事权限的;

(三)以权谋私,营私舞弊的;

(四)长期不参加监事会活动的。

第五章 监事会的议事方式与程序

第十八条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的,监事会应当在十日内召开临时会议:

(一)二分之一以上监事提议召开时;

(二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时;

(三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时;

(四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

(五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开谴责时;

(六)证券监管部门要求召开时;

(七)《公司章程》规定的其他情形。

第十九条 在发出召开监事会定期会议的通知之前,监事会召集人应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时,应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

第二十条 监事提议召开监事会临时会议的,应当向监事会召集人提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:

(一)提议监事的姓名;

(二)提议理由或者提议所基于的客观事由;

(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;

(四)明确和具体的提案;

(五)提议监事的联系方式和提议日期等。

在收到监事的书面提议后三日内,监事会召集人应当发出召开监事会临时会议的通知。

监事会召集人怠于发出会议通知的,提议监事应当及时向监管部门报告。 第二十一条 监事会会议由监事会召集人召集和主持;监事会召集人不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第二十二条 召开监事会定期会议和临时会议,监事会召集人应当分别提前十日和三日将书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式,提交全体监事。非直接送达的,还应当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知,但召集人应当在会议上做出说明。

第二十三条 书面会议通知应当至少包括以下内容:

(一)会议的时间、地点、期限、发出通知的日期;

(二)拟审议的事项(会议提案);

(三)发出通知的日期;

(四)联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第二十四条 监事会会议原则上应当以现场方式召开。

紧急情况下,监事会会议可以通讯方式进行表决,但监事会召集人(会议主持人)应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时,监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会召集人。

监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

第二十五条 监事会会议应当由全体监事的三分之二以上出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的,其他监事应当及时向监管部门报告。

董事会秘书应当列席监事会会议。

第二十六条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人可以根据监事的提议,要求董事、高级管理人员、公司其他员工到会接受质询。

第二十七条 监事会会议的表决实行一人一票,以记名和书面方式进行。 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求该监事重新选择,拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权。

监事会形成决议应当经出席会议的监事过半数同意。

第二十八条 监事会应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容:

(一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

(二)会议通知的发出情况;

(三)会议召集人和主持人;

(四)会议出席情况;

(五)关于会议程序和召开情况的说明;

(六)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向;

(七)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数);

(九)与会监事认为应当记载的其他事项。

第二十九条 与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的,可以在签字时作出有书面说明。

第三十条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会召集人应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第三十一条 监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会

议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告等,由董事会秘书负责保管。董事会秘书可以委托证券事务部代为保管。

第三十二条 监事会认为必要时,可邀请董事长、总经理等有关人员列席监事会会议。

第三十三条 监事会履行监督职责时,公司各部门必须予以协助,不得拒绝、推诿、阻挠和变相阻挠。

第六章 监事的解任

第三十四条 监事因下列原因之一者,不再担任监事职务:

(一)由股东大会选举产生的监事,股东大会决议解任;由职工代表大会选举产生的监事,由职工代表大会解任;

(二)本人受刑事处分者;

(三)本人受大过以上行政处分或党内严重警告以上处分;

(四)任职期间出现《公司法》第146条第一款规定情形的;

(五)根据法律、法规、部门规章或公司章程规定不适宜继续担监事的其它原因。

第三十五条 监事因第三十四条规定的原因解任时,缺额由重新产生的监事补充。

第七章 附则

第三十六条 本规则中,“以上”包括本数。

第三十七条 本规则未尽事宜,依照国家有关法律、法规、政策及公司章程办理。

第三十八条 本规则自股东大会通过之日起生效。本规则经监事会提议予以修订,提交股东大会审议通过。

第三十九条 本规则由公司监事会解释。

杭州****股份有限公司 年 月 日

范文九:监事会议事规则 投稿:沈兰共

杭州****股份有限公司

监事会议事规则

第一章总则

第一条为规范杭州****股份有限公司(以下简称“公司”)监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监事会有效地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及其他有关法律、法规等和《杭州****股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定,特制定本规则。

第二条监事会是公司的监督机构,对股东大会负责,代表股东大会行使监督职权,对公司的经营管理活动进行全面监督;并对董事会及其成员、总经理和其他高级管理人员进行监督,防止其滥用职权,侵犯公司、股东及职工的利益。

第三条为维护公司股东、债权人的合法权益,监事会依照国家及当地政府的有关法律、法规和公司章程依法独立行使监督职权,其正当活动受法律保护,任何单位、个人不得干涉。

第二章监事资格

第四条具有独立的民事行为能力。

第五条具有良好的职业道德,遵纪守法、秉公办事。

第六条凡具有《公司法》第146条第一款规定情形之一的,不得担任公司监事;公司董事、经理、及其他高级管理人员不得担任监事。

第三章监事会成员及职权

第七条公司监事会由三名监事组成,其中股东代表监事两名,由出席股东大会的股东依照章程所规定选举产生;职工代表监事一名,由公司职工代表大会选举产生。监事会设主席一人,监事会主席由全体监事过半数选举产生。

第八条监事会行使以下职权:

(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;

(二)检查公司财务;

(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;

(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;

(六)向股东大会提出提案;

(七)依照《公司法》第151条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;

(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。

(九)公司章程规定的其它职权。

第九条监事会主席除履行一般监事的职责外,还应行使以下职权;

(一)召集监事会,并安排会议议程;

(二)列席董事会;

(三)向各监事通报董事会情况;

(四)向股东大会提交监事会工作报告;

(五)协调监事会内部工作;

(六)检查监事会决议;

(七)收集各方面意见,改进监事会工作。

第十条监事每届任期三年,可连选连任。

第十一条监事会成员的报酬由股东大会确定。

第四章监事义务

第十二条监事应遵守公司章程,客观公正履行监督职责,维护公司股东的合法权益。监事会及监事不干涉公司生产经营、管理和人事任免等日常工作。

监事对外不代表公司。

第十三条监事应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产,不得利用职权为自己或他人谋利。

第十四条除法律规定或经股东大会同意外,监事不得泄露公司的秘密和有关商务资料。

第十五条监事不履行监督义务,致使公司、股东、员工利益受到重大损

失时,股东大会或派出单位可按规定程序解除其监事职务,并视其过失程度,依照有关法律、法规追究其经济和法律责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

第十六条监事应对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反有关法律、法规或公司章程,致使公司遭受重大损失时,参与决议的监事应承担经济和法律责任。但在表决时持有异议,并有会议记录可证实的监事可免除责任。

第十七条监事因违反第二、三、四章条款规定,或有下列行为之一者,股东大会有权撤换,情节严重者,追究其法律责任。

(一)严重失职,给公司造成重大损失的;

(二)滥用或超越监事权限的;

(三)以权谋私,营私舞弊的;

(四)长期不参加监事会活动的。

第五章监事会的议事方式与程序

第十八条监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的,监事会应当在十日内召开临时会议:

(一)二分之一以上监事提议召开时;

(二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时;

(三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时;

(四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

(五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开谴责时;

(六)证券监管部门要求召开时;

(七)《公司章程》规定的其他情形。

第十九条在发出召开监事会定期会议的通知之前,监事会召集人应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时,应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

第二十条监事提议召开监事会临时会议的,应当向监事会召集人提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:

(一)提议监事的姓名;

(二)提议理由或者提议所基于的客观事由;

(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;

(四)明确和具体的提案;

(五)提议监事的联系方式和提议日期等。

在收到监事的书面提议后三日内,监事会召集人应当发出召开监事会临时会议的通知。

监事会召集人怠于发出会议通知的,提议监事应当及时向监管部门报告。第二十一条监事会会议由监事会召集人召集和主持;监事会召集人不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第二十二条召开监事会定期会议和临时会议,监事会召集人应当分别提前十日和三日将书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式,提交全体监事。非直接送达的,还应当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知,但召集人应当在会议上做出说明。

第二十三条书面会议通知应当至少包括以下内容:

(一)会议的时间、地点、期限、发出通知的日期;

(二)拟审议的事项(会议提案);

(三)发出通知的日期;

(四)联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第二十四条监事会会议原则上应当以现场方式召开。

紧急情况下,监事会会议可以通讯方式进行表决,但监事会召集人(会议主持人)应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时,监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会召集人。

监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

第二十五条监事会会议应当由全体监事的三分之二以上出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的,其他监事应当及时向监管部门报告。

董事会秘书应当列席监事会会议。

第二十六条会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人可以根据监事的提议,要求董事、高级管理人员、公司其他员工到会接受质询。

第二十七条监事会会议的表决实行一人一票,以记名和书面方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求该监事重新选择,拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权。

监事会形成决议应当经出席会议的监事过半数同意。

第二十八条监事会应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容:

(一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

(二)会议通知的发出情况;

(三)会议召集人和主持人;

(四)会议出席情况;

(五)关于会议程序和召开情况的说明;

(六)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向;

(七)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数);

(九)与会监事认为应当记载的其他事项。

第二十九条与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的,可以在签字时作出有书面说明。

第三十条监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会召集人应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第三十一条监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会

议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告等,由董事会秘书负责保管。董事会秘书可以委托证券事务部代为保管。

第三十二条监事会认为必要时,可邀请董事长、总经理等有关人员列席监事会会议。

第三十三条监事会履行监督职责时,公司各部门必须予以协助,不得拒绝、推诿、阻挠和变相阻挠。

第六章监事的解任

第三十四条监事因下列原因之一者,不再担任监事职务:

(一)由股东大会选举产生的监事,股东大会决议解任;由职工代表大会选举产生的监事,由职工代表大会解任;

(二)本人受刑事处分者;

(三)本人受大过以上行政处分或党内严重警告以上处分;

(四)任职期间出现《公司法》第146条第一款规定情形的;

(五)根据法律、法规、部门规章或公司章程规定不适宜继续担监事的其它原因。

第三十五条监事因第三十四条规定的原因解任时,缺额由重新产生的监事补充。

第七章附则

第三十六条本规则中,“以上”包括本数。

第三十七条本规则未尽事宜,依照国家有关法律、法规、政策及公司章程办理。

第三十八条本规则自股东大会通过之日起生效。本规则经监事会提议予以修订,提交股东大会审议通过。

第三十九条本规则由公司监事会解释。

杭州****股份有限公司

年月日

范文十:监事会议事规则 投稿:崔翳翴

监事会议事规则

(一)规章概述

公司经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于3人。监事会应在其组成人员中推选一名召集人。公司经营规模较小的,设一至两名监事。监事会的基本职权有:1.检查公司财务;2.对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督;3.当董事和经理的行为损害公司利益时,要求董事和经理予以纠正;4.提议召开临时股东会;

5.公司章程规定的其他职权。监事列席公司董事会会议。

监事会对公司的经营行为进行监督,特别是对公司高级管理人员的行为进行监督。其目的是为了维护公司股东的权益。因此,监事会是对股东负责的。为保证监事会正常开展工作,应当有相应的议事规则。

(二)主要内容

监事会议事规则的主要内容包括监事会的权利义务、监事的职责、监事会议事程序、监事会决议的执行等。

(三)制作要求

制定该规则的要求是:要考虑充分保障监事行使监督公司管理活动的权利;明确监事在监督检查公司活动时的权利,包括检查权、建议权、督促权等;对于重大的违法违纪行为随时可以提出监督意见;必要时,可以向股东大会提出报告。

(四)范本

____有限责任公司监事会议事规则

年 月 日有限责任公司监事会通过

第一章 总则

第一条 为了维护公司、股东和职工的合法权益,完善公司内部监督机制,保证公司监事会依法行使权利、履行职责、承担义务,依据《公司章程》,特制定本规则。

第二条 公司监事会是公司内部的监事机构,其工作报告由公司股东会审议批准。

第三条 公司监事会由__名监事组成。监事会设主席一名。监事会下设秘书处,是监事会处理日常事务的办事机构。

第二章 监事会的职权与义务

第四条 监事会行使下列职权:

(一)随时了解公司的财务状况,定期审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况;

(二)审核董事会编制的提供给股东大会的各种报表,并将审核意见向股东会报告;

(三)当董事、总经理执行公司职务时,对违反法律、法规或《公司章程》以及从事登记营业范围之外的业务,有权通知停止其行为;

(四)当董事、总经理的行为损害公司利益时,要求董事和总经理予以纠正;

(五)必要时(公司出现重大问题时)提议召开临时股东大会;

(六)监事列席公司董事会会议;

(七)当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜;

(八)当董事自己或他人与本公司有交涉时,代表公司与董事进行交涉;

(九)当调查公司业务及财务状况、审核账册报表时,代表公司委托律师、会计师或其他中介机构;

(十)《公司章程》规定的其他职权。

第五条 监事会必须对公司履行以下义务:

(一)遵守国家法律、行政法规和《公司章程》;

(二)对公司承担不得逾越权限的义务;

(三)监事不得从事与公司竞争或损害利益的活动。

第三章 监事会会议

第六条 监事会会议由监事会主席召集和主持,主席因故不能履行职务时,可委托一名监事召集和主持。

第七条 监事会会议的召集,应在会议召开三日前通知各监事,但遇紧急事情时,可以随时召集。通知必须以书面形式进行,并载明召集事由和开会时间、地点。

第八条 监事开会时,原则上监事应亲自出席。若因特殊原因不能履行职务时,监事可以委托其他监事代理出席。委托时应出具委托书,委托书要明确授权范围,一个代理人以受一人委托为限。

第九条 监事会会议实行合议制,每个监事享有一票表决权。

第十条 监事会会议决议,应有出席监事二分之一以上同意。赞成票与反对票相等时,会议主席可增加一票表决票。

第十一条 监事会会议应做成议事记录。议事记录应记载会议的时间、场所、出席者姓

名、决议方法、议事经过及表决结果,出席监事应于记录上签字。议事记录应在会后3日内分发给各监事。

第十二条 议事记录应与出席会议的监事签名簿及代理出席委托书一并保存。由监事会指定专人保管,10年内任何人不得销毁。

第五章 监事

第十三条 监事的任职资格应同时满足以下条件:

(一)熟悉财经法律、法规、公司管理流程;

(二)从事经营管理工作满3年;

(三)拥有经济、法律中级或相当于中级以上技术资格或职称;

(四)国家公务员、公司董事、高级管理人员、财会人员不得兼任公司监事。 第十四条 监事为公司监事会成员,监事每届任期3年,可连选连任。

第十五条 监事遇下列情形之一,必须解任:

(一)任期届满;

(二)从事危害公司利益的行为并经证实的;

(三)监事自动辞职。

第十六条 监事的报酬及监事会行使职权所需的日常经费由股东大会据实确定后由公司支付。

第六章 附则

第十七条 本规则经公司股东大会批准后生效。

第十八条 本规则未尽事宜,依照《公司法》等有关法律、行政法规和《公司章程》办理。

第十九条 本规则由公司监事会负责解释。

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